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测评标题

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姓名
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网点名称
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单选题:重空管理员应在清机当日内通过M端查看( ),并逐笔核查在途原因、实物去向、处理背景后完成后续操作,原则上所有在途应于当日内清理完毕。
特殊账户调整
重空在途
库存查询
重空状态查询
单选题:对存在下列情形的企业,开户银行应当拒绝开户( )。
法定代表人或单位负责人身份明显异常
开户意愿可疑的
开户业务与客户身份不相符
被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”
单选题:上门亲见原件和上门核实人员必须经( )同意。
派驻业务经理
网点负责人
内控副职
核准人员
多选题:下列哪些情况需要保留法人开户真实意愿的音频、视频资料?( )。
企业开立基本存款账户
法定代表人或负责人对单位经营规模等业务背景等情况不清楚
单位注册地和经营地均在异地
开立基本存款账户
多选题:对于智能柜台重空凭证在途处理,下列说法正确的是( )。
重空管理员应在清机当日内通过M端查看“重空在途”,并逐笔核查在途原因、实物去向、处理背景后完成后续操作。
原则上所有在途应于当日内清理完毕。
对于确认未写入客户信息的回收重空凭证,应在M端通过“重空在途处理”界面选择“作废”,同时在BL端执行29163交易,并选择正确的渠道标识。
对于确认已写入客户信息的回收重空凭证,按吞没卡处理,无需在M端和BL端执行作废。
多选题:坚持单位客户分类管理,重点关注类客户和异地客户开户应上门核实或委托我行本地机构上门核实,上门核实内容包括( )
开户意愿的核实
注册地与经营地一致性的核实
实地环境的核实
异地开户事由的核实
被授权人情况的核实
多选题:普通审核员须确客户身份和交易意愿真实,并对相关交易信息的( )进行必要检查。
真实性
完整性
合规性
判断题:在本行已开立基本存款账户的企业申请开立一般存款账户,应与开立基本存款账户时留存的开户文件、印鉴进行核对,如核对不一致应与客户进行核实确认,并由客户出具说明?
判断题:智能柜台清机过程中,重空管理员及清机操作员共同核对《智能柜台日结清单》明细与重空凭证实物情况一致后,由双人在清单上签字确认。( )
判断题:当班期间,PAD设备应随身携带,临时离岗时应锁屏或注销用户并妥善保管,谨防丢失。