欢迎来到模版中心

请选择您的行业领域和职业,方便后续为你提供更加优质的模版内容~

2016年厦寿平安合规文化暨反洗钱宣传月知识竞赛

欢迎参加本次测试
Q1:单选题 金融机构应当在可疑交易发生后的( )个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。
3个工作日
5个工作日
7个工作日
10个工作日
Q2:单选题 父母为其不满10周岁的未成年子女投保的人身保险,在被保险人成年之前,各保险合同约定的被保险人死亡给付的保险金额总和、被保险人死亡时各保险公司实际给付的保险金总和均不得超过人民币( )元。
5万元
10万元
15万元
20万元
Q3:单选题 以下哪个内容不属于2016年4月厦门分公司合规文化宣传月的内容?( )
防范打击非法集资、违规代销非平安金融产品
内控与操作风险宣导
反洗钱宣导
保险法司法解释三宣导
Q4:单选题 营销员可以单独举办招聘推介会、发布招聘信息吗?
可以
不可以
Q5:单选题 给予投保人实物作为现场签单奖励,是否合规?
合规
不合规
Q6:多选题 保险公司在订立保险合同时,应确认投保人与被保险人的关系,核对有效身份证件或者其他身份证明的保险费金额起点为。( )
人民币1万元
外币等值1000美元
人民币2万元
外币等值2000美元
Q7:多选题 保险公司应当规范保险销售从业人员的销售行为,严禁保险销售从业人员在保险销售活动中有下列行为:( )
欺骗投保人、被保险人或受益人
给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益
挪用、截留、侵占保险费或保险金
代替投保人签订保险合同
隐瞒与保险合同有关的重要情况
Q8:多选题 金融机构的反洗钱义务有哪些?( )
建立反洗钱内部控制制度,并成立或者指定专门机构负责反洗钱工作
建立客户身份识别制度及客户资料和交易记录保存制度
开展反洗钱培训和宣传工作
按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
配合行政机关反洗钱检查及按照要求进行整改
Q9:多选题 反洗钱涉及的法律法规、制度有哪些?( )
《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
《金融机构反洗钱规定》
Q10:多选题 以下哪些情况属于可疑交易?( )
以趸缴方式购买大额保单,与其经济状况不符
短期内分散投保、集中投保,或集中投保、分散退保
不关注退保可能带来的较大金钱损失,而坚决要求退保,且不能合理解释退保原因的
频繁投保、退保、变换险种和金额
2016年厦寿平安合规文化暨反洗钱宣传月知识竞赛

0 被引用4次
项目设置
  • 整体按钮颜色设置
联系我们
客服专线 4006-700-778
其他咨询 4006-188-166
客服邮箱 wenjuan@idiaoyan.com
问卷网公众号 问卷网公众号
问卷网APP 问卷网APP

扫码下载APP

随时随地查看数据

扫码关注

获取更多案例模版

问卷网服务协议 隐私政策 应用权限 免责声明 开发者:上海众言网络科技有限公司 应用版本:v ©2013-2022 上海众言网络科技有限公司 ICP证:合字B2-20220130 沪ICP备10013448号-25 沪公网安备 31010402000149号