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可交债培训测试
欢迎参加本次测试
Q1:所属一级部门
    ____________
Q2:所属二级部门
    ____________
Q3:姓名
    ____________
Q4:单选题(共10题,每题4分)1、公开发行可交换债券,发行人最近一期末的净资产额不少于人民币( )。
A. 3千万
B.3亿
C. 6千万
D. 15亿
Q5:2、公开发行可交换债券,发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.6
Q6:3、预备用于交换的上市公司股票应该符合下列( )选项。
A.最近一期末的净资产不低于人民币15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8%。
B.最近一期末的净资产不低于人民币15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
C.最近一期末的经审计的财务报表中净资产不低于人民币15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8%。
D.最近一期末的经审计的财务报表中净资产不低于人民币15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
Q7:4、非公开发行可交换公司债券自发行结束之日起( )个月后方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
A.3
B.6
C.12
D.24
Q8:5、根据公司立项标准,公开发行可交换债,评级应该满足( )。
A.标的股票的上市公司主题评级需要达到AA及以上
B.发行人主体评级需达到AA及以上
C.债项评级需要达到AA及以上
D.以上都不对
Q9:6、下列说法正确的是( )。
A. 非公开发行可交换债,提出发行申请时,标的股票应当为无限售条件股份,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
B. 公开发行可交换债,提出发出申请时可以为限售股,但需要保证股东在约定的换股期间内可以转让该部分股票
C.公开发行可交换债,提出发行申请时,标的股票应当为无限售条件股份,且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D.以上都不对
Q10:7、公开发行可交换公司债券,换股价应不低于( )前20个交易日公司股票均价和( )交易日的均价。
A. 公告募集说明书日;前一个
B. 发行日;前一个
C. 公告募集说明书日;前两个
D. 起息日;前一个
Q11:8、下列不属于《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的是( )。
A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为的发行人
B.最近12个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人
C.擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正,或本次发行募集资金用途违反相关法律法规的发行人
D.最近一年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人
Q12:9、 公开发行可交换公司债券自发行结束之日起( )个月后方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
A.3
B.6
C.12
D.24
Q13:10、非公开发行可交换债,发行主体是否一定需要评级( )。
A.有些需要
B.不需要
C.需要
D.不确定
Q14:多选题(共10题,每题6分)1、存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券( )。
A. 最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
Q15:2、下列选项中符合申请公开发行可交换公司债券规定的是( )。
A.发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的40%
B.标的股票不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形
C.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的80%,且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
D.发行人公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷
Q16:3、下列说法正确的选项有( )。
A.拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,不得通过本次发行直接将控制权转让给他人
B.发行可交换公司债券的担保物为预备用于交换的股票和孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等),用于对债券持有人交换股份和本期债券本金的偿付提供担保
C.发行可交换公司债券的担保物为预备用于交换的股票及其孳息(包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等),用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保
D.拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的,应当合理确定发行方案,可以通过本次发行直接将控制权转让给他人
Q17:4、符合非公开发行可交换债券的要求是( )。
A.采用广告的方式进行宣传
B.发行对象不得超过两百人
C.非公开发行可交换债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露
D.发行人是地方政府融资平台公司
Q18:5、以下关于可交换债券条款设置的说法,正确的是( )。
A.可交换债的特殊条款一般有赎回条款、回售条款、特别修正条款
B.属于发行人未来自由行权的权利是赎回条款和特别修正条款
C.属于人投资者未来自由行权的权利是回售条款
D.特别修正条款包括向下修正条款和向上修正条款
Q19:6、以下属于我司可交换债券业务标准禁止条件的是( )。
A.标的上市公司存在退市风险、处于ST状态
B.发行人资金投向属于“两高一剩”行业
C.发行人为失信被执行人或存在不良信用记录,尚未整改,且申报前未能消除影响
D.报告期内,发行人存在非重大的税收或环保违法违规行为,尚未整改完毕,但申报前可以消除影响
Q20:7、以下属于我司可交换债券业务鼓励情形的是( )。
A.发行人为标的上市公司的控股股东,且为实力强大的产业集团
B.公开发行发行人主体评级达到AA+
C.非公开发行发行人主体评级达到AA及以上
D. 提供增信措施,如第三方担保等,增信有效性经本公司认可
Q21:8、以下属于我司可交换债券业务需要审慎评估的情形( )。
A.发行人、标的上市公司或其实际控制人存在明显的诚信瑕疵
B.标的上市公司属于周期性行业(如房地产、能源、大宗商品等),或者经营受外部宏投资者因素影响大、业绩波动巨大的行业
C.控股股东对上市公司的承诺未履行完毕,对发行人偿债能力有重大影响的情形
D.发行人对外担保规模超过自身净资产80%
Q22:9、下列属于可交换债优点的是( )。
A.高价变相减持上市公司股票
B.大幅提高股票质押率
C.降低减持对市场的冲击
D.实现低成本债务融资
Q23:10、下列有关常用的偿债保障措施说法正确的是( )。
A.暂缓新增债务或者为第三方提供担保
B.不向股东分配利润
C.增加第三方担保或者追加抵押、质押的资产
D.调停或者停发董事和高管的工资和奖金
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