员工合规行为知识培训测试

Q1:对员工违规处罚措施包括？

通报批评、纪律处分、组织处理和经济处分

解除劳动合同

Q2:发现或者收到违规线索的机构或者部门，应当经内部审批后，按照《员工违规处罚管理办法》的规定，移送至员工违规处罚工作的（）部门？平级移送的，应当报经部门负责人审批；向上级机构移送的，应当逐级报经机构负责人审批。若相关负责人涉嫌违规的，可以越过该审批环节直接移送。

总经理室

综合管理部门

Q3:《案件责任追究管理办法》中，案件责任追究方式的纪律处分由轻到重依次包括：

通报批评、警告、记过、记大过、撤职、降级（职）、留用察看、解除劳动合同

通报批评、警告、记过、撤职、记大过、降级（职）、留用察看、解除劳动合同

通报批评、警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同

警告、通报批评、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、解除劳动合同

Q4:《案件责任追究管理办法》所指的案件责任追究对象，是指（），分为直接责任人和间接责任人。

公司负责人

对案件的发生负有责任的各级员工和保险营销员等

Q5:员工因违法受到行政处罚的，对直接责任人因不当履行工作职责中单一保险类/非保险类行政处罚决定中对单一责任人罚款累计不满（），给予警告以上，记过以下纪律处分。

30 万元/100 万元的

20万元/100万元的

Q6:《员工违规处罚管理办法》因违法构成刑事犯罪的，对直接责任人按照以下标准处理：

因故意犯罪被依法判处刑法规定的主刑（含宣告缓刑的）；被单处或者附加剥夺政治权利的；或因过失犯罪，被依法判处有期徒刑超过三年的，给予解除劳动合同处理

因过失犯罪被判处管制、拘役、三年以下有期徒刑的，原则上给予解除劳动合同处理，但根据案情、刑期、悔罪表现及以往工作表现，对公司经营与管理危害不大的，可以不解除劳动合同，但应给予记大过以上纪律处分。

Q7:《员工违规处罚管理办法》中分支机构因违法受到行政处罚的，对直接责任人按照以下哪种标准处理：

单一保险类/非保险类行政处罚决定中对单一分支机构罚款累计不满 50 万元/300 万元的，给予警告以上，记大过以下纪律处分；

单一保险类/非保险类行政处罚决定中对单一分支机构罚款累计 50 万元/300 万元以上，或限制业务范围、责令停止接受新业务的，给予记大过以上纪律处分，或经济处分；

责令停业整顿、吊销业务许可证、吊销营业执照的，按照《太平财产保险有限公司案件责任追究管理办法（试行）》执行

Q8:《案件责任追究管理办法》中，严重违反集团或各公司经营管理制度、规定、流程等，给集团或各公司造成重大损失的事项或行为，包括但不限于以下哪几种？

被当地监管机构或其他政府机构查处，或被集团检查（含集团稽核中心稽核）、公司内部自查发现的财务违规行为

被当地监管机构或其他政府机构查处，或被集团检查（含集团稽核中心稽核）、公司内部自查发现的内控方面的违规行为

违反集团《合规经营红线》及公司《合规经营红线管理指标》的严重违规行为

违反公司规定，瞒报、不及时上报或不上报外部查处、公司内部发现或查处的违法违规案件。或对监管机构、其它政府机构、集团内部稽核检查发现的问题，不积极整改或整改不力的

Q9:《案件责任追究管理办法》中，对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形有：

发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理

严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生

未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生

对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒

Q10:《员工违规处罚管理办法》中，有下列行为之一的，给予通报批评；造成不良后果的，给予警告至记过的处分；造成严重后果的，给予记大过至留用察看的处分：

越权决策的

对上级违规操作的决定、指示未执行，或对下级反映的情况未及时解决或答复的

）对已发现的重大问题和风险隐患不报告也未采取措施的

对重大问题或突发事件处置不当的