2019年3月合规小测试

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上海市证券同业公会会员单位参与广电证券节目报备工作管理办法所称的广电证券节目,是指会员单位证券投资顾问或证券分析师参与的广播、电视、网络、报告会等面向公众的各种形式的各类节目。
正确
错误
分公司、营业部参与广电证券节目必须事先取得所属法人机构的书面同意意见书。
正确
错误
会员单位应明确负责信息报送的部门和联系人,在参与节目前五个工作日通过同业公会广电证券节目报备管理系统填报《广电证券节目备案登记表》
正确
错误
根据《上海市证券同业公会会员单位参与广电证券节目报备工作管理办法》参与节目人员应当具有一般证券业务资格。
正确
错误
根据《上海证券业金融产品销售业务自律规范》,会员单位登记除公募基金之外的其他金融产品的信息,应当同时出具公司授权销售文件或公司业务主管部门相应文件。
正确
错误
填空题:根据《上海证券业金融产品销售业务自律规范》, 会员单位应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护本单位销售金融产品业务相关信息,便于()通过同业公会网站对金融产品进行查询验证。
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多项填空题:根据《上海证券业金融产品销售业务自律规范》,会员单位销售金融产品,应当在金融产品面向客户正式开始销售( )完成已明确信息的填报,部分需要在销售完成后才获得的信息,如“产品核准文号或备案部门”的填报栏允许事后补填。有特殊情况的,允许经营机构在金融产品开始销售之日起()个工作日内完成填报,但须事前列明填报延误理由。
选项1    ____________
选项2    ____________
填空题:会员单位向客户销售高风险等级产品的,不得向下列客户主动推介:(一)年龄( )周岁以上的客户;二)有无理投诉和无理闹访记录的客户; 三)会员单位认为不得主动向客户销售的其他情形。
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多选题:会员单位应当加强金融产品销售行为的规范性,不得有下列行为:()
未经公司批准擅自代销金融产品
出借经营场所供其他机构或其工作人员销售金融产品
在销售过程中有利益输送行为,侵害公司或客户合法权益
与客户分享投资收益,分担投资损失
风险不匹配的客户主动购买产品
单选题:《上海证券业金融产品销售业务自律规范》,下列哪些客户作为重点回访对象
年龄65周岁以上的客户
购买与其风险承受能力不匹配或者高风险等级金融产品的客户
单笔认购金融产品金额在300万元以上的客户
存在视听障碍的客户
多选题:根据《上海地区证券营销人员信息备案系统诚信信息管理办法(试行)》,根据从业人员失信行为的性质和影响程度、失信信息的公示状态分区为
内部公示
业内公示
社会公示
外部公示
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