1.诚信表达的内涵是( )。
守诺、践约、无欺
务实、勤劳、无欺
守诺、守法、践约
2.《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》是我国首部专门的诚信监管规章,它的施行时间是( )。
2010年9月1日
2012年9月1日
2014年9月1日
3.国务院赋予( )管理征信业,推动建立社会信用体系的职责
4.“三纲五常”是中国古代道德伦理的重要内容,其中的“五常”是指( )。
仁、义、礼、智、信
仁、义、信、智、勇
仁、义、礼、智、勇
6.稳定可靠的( )是市场经济有效运行的重要基础。
7.信用评级的运作原则是:独立、公正、( )和科学。
8.信用评估是对企业的偿债能力、履约状况、( )的评价。
10.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的( )。
在一年内不得参加资格考试
在两年内不得参加资格考试
在三年内不得参加资格考试
在四年内不得参加资格考试
11.【多选题】社会主义核心价值观的主要内容是( )。
富强、民主、文明、和谐
自由、平等、公正、法治
爱国、敬业、诚信、友善
爱国、创新、包容、厚德
12.【多选题】《证券业从业人员执业行为准则》要求,从业人员在执业过程中应当( )。
维护客户和其他相关方的合法利益
诚实守信
勤勉尽责
维护行业声誉
13.【多选题】下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为:( )
接受客户的全权委托
进行对敲对倒
炒作关联公司的有价证券
泄露客户资料
14.【多选题】证券业从业人员须具备的职业条件包括
A、品行端正、具有良好的职业道德
B、最近三年未受过刑事处罚
C、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
15.【多选题】记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的,( )。
A、中国证监会及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息
B、该诚信信息可暂时保留6个月
C、该诚信信息可暂时保留1年
D、该诚信信息涉及的公民、法人或其他组织可以向中国证监会及其派出机构申请删除、修改相应诚信信息