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1. 基金的含义从广义上来说是（）
是一种以信用为基础的法律行为
为达某种目而设立具有一定数量的资金
包括了信托投资基金、公积金、保险基金等。
狭义上来说主要指证券投资基金，一般包括公募和私募基金。
下列对投资基金称呼正确的是（）
在我国称为“投资基金”和“证券投资基金”
在美国被称为“共同基金”
在英国和香港被称为“单位信托基金”
在日本和台湾被称为“证券投资信托基金”
按照基金的投资标的划分（）
证券投资基金
非上市股权投资基金
其他私募投资基金
社会保障基金
按照运作方式划分（）
开放式和封闭式
主动型和被动型
在岸基金和离岸基金
增长型、收入型和平衡型
下列说法正确的是（）
公司型基金的人数不超过50人，同股同权；
契约型基金的人数不超过200人，但特殊情况下可以超出；
合伙型基金的人数不超过50人，至少要有一个GP和LP；
契约型基金的人数不超过200人。
关于基金类型说法正确的是（）
契约型基金由于没有主体，可以达到避税；
公司型有主体，必须要缴纳企业所得税和个人所得税；
合伙型有主体，也要缴纳个人所得税；
基金有转移资产，洗白资金的功能。
开放式基金和封闭式基金说法正确的是（）
开放式基金份额不固定，投资者可在规定的时间内随时申购或赎回；封闭式基金份额固定，在封闭期限内未经法定程序不能增减。
开放式基金的交易是投资者与管理人之间进行；封闭式基金的交易是投资者之间进行。
封闭式基金受供求关系影响，出现溢价或折价；开放式基金不受供求关系影响。
封闭式基金适合做长期投资；开放式基金适合做短期投资。
基金费用一般包括两大类，其中一类是投资者承担的费用是（）
投资者在购买基金时收取，即前端申购费；也可在投资人卖出基金时收取，即后端申购费；
赎回费和基金转换费；
向基金管理人缴纳基金管理费。
费率一般按持有期递减
基金费用一般包括两大类，其中一类是是在基金管理过程中发生的费用（）
主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等；
费用由基金资产承担；
费用由基金管理人承担；
费用由基金管理人和投资者共同承担；
1993年中国人民银行批准（）在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。
淄博基金
中小企业创业基金
基金开元和基金金泰
华安创新
在股权投资市场中，现在排名第一的市场和第二的是（）
世界上第一只公认的证券投资基金的国家是（），名字是（）
英国，小企业投资公司计划；
美国，美国研究与发展公司；
英国，海外及殖民地政府信托基金；
美国，马萨诸塞投资信托基金
《私募投资基金监督管理暂行办法》自（）起施行，中国基金业即将迎来大爆发时期。
2014年8月21日；
2015年1月1日；
2016年12月31日；
2017年1月1日
关于有限合伙型基金说法正确的是（）
至少要有一个GP和一个LP组成；
GP与LP平分承担责任；
GP承担无限连带责任，LP根据投资额承担相应的有限责任；
GP称为普通合伙人，LP称为有限合伙人。
关于契约型基金说法正确的是（）
基金托管人，基金管理人、投资人签署基金合同；
决策权一般在基金管理人；
基金管理人优先拥有基金收益权；
基金托管人优先拥有基金收益权。
私募基金管理人登记备案的条件是（）
注册资本1000万或以上实缴到位；
在中国境内合法注册成立的企业法人；
高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管；
企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。
私募基金管理人可以公开宣传的内容是（）
品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息；
由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息；
产品的风险控制措施；
在售产品的以往业绩。
被禁止的推介渠道（）
包括公共网站链接、微博等公共传播媒介；
电视、广播、传单、报纸等媒介；
未设置特定对象确认程序的官方网站、报告会、电话、短信、电子邮箱；
设置了特定对象确认程序的微信朋友圈、报告会、电子邮箱可以进行推介。
被禁用的推介词汇包括（）
预期收益、安全、保证；
承诺、保险、避险；
有保障、高收益、无风险；
业绩比较基准。
投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人（）
净资产不低于1000万元的机构；
金融资产不低于300万元的个人；
或最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；
拥有超过5亩田地的种植业主。
需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件：（）
税单
银行存款证明等资产证明
收入证明
投资金额在300万以上的客户不需要提供
下列关于投资冷静期的说法正确的是（）
冷静期为24个小时，从投资者认购款项的划转时间开始计算；
冷静期为24个小时，从投资者认签署合同时开始计算；
冷静期过后，由非募集人员进行回访确认；
冷静期过后，由理财经理进行回访确认；
募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有下列行为：（）
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
玩忽职守，不按照规定履行职责；不公平地对待其管理的不同基金财产；
泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
Ø私募基金产品可以分为（）
保守型、稳健型
平衡型，成长型
混合型、激进型
价值型、对冲型
按照募集流程，下列正确的是（）
特定对象调查—投资者适当性匹配—基金推介—基金风险揭示—合格投资者确认—基金签署及打款—投资冷静期—回访确认—认购成功
投资者适当性匹配—基金推介—特定对象调查—基金风险揭示—合格投资者确认—基金签署及打款—投资冷静期—回访确认—认购成功
合格投资者确认—投资者适当性匹配—基金推介—特定对象调查—基金风险揭示—基金签署及打款—投资冷静期—回访确认—认购成功
合格投资者确认—投资者适当性匹配—基金推介—特定对象调查—基金风险揭示—投资冷静期—基金签署及打款—回访确认—认购成功
涉嫌配资的私募资产管理产品包括：（）
资管产品账户下设子账户、分账户、虚拟账户；
伞型资管产品不同的子伞委托人（或关联方）分别实施投资决策，共用同一资管产品证券账户；
投资于中国境内未上市企业股权或上市企业非流通股权；
境外投资者在境内依法成立相关组织发起设立以人民币对境内非公开交易股权进行投资。
契约型基金合同的要求（）
首次购买私募基金份额的投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于100万元，否则一次性赎回全部份额；
应编制独立的风险揭示书，作为合同文件不可分割的；
基金份额转让期间及转让后，持有基金份额的合格投资者数量合计可以超过法定人数；
管理人不得因委托而免去其作为基金管理人的各项责任。
契约型基金备案不影响基金合同的效力以及基金的设立，未经备案可以先进行投资运作，然后在规定时间内补上备案（）
私募管理人在基金业协会完成登记前可以从事私募基金募集（）
一旦发生纠纷，适当性匹配问题常常成为投资者投诉或起诉的理由，用以证明私募基金管理人违规操作（）
基金合同签署后，投资者即可缴纳投资款，将其自有资金划转至基金管理人公司账户，在从公司账户转入托管账户。
募集资金不允许代付代缴，投资者应用自己的账户进行打款，但如有特殊情况可以将资金交由推介人员代为缴纳（）
1822年荷兰国王威廉一世创立了第一个私人基金，主要投资于外国政府证券，成为基金最早的萌芽形态（）。
契约型基金存在两个以上（含两个）管理人共同管理私募基金的，由管理人协商分担对投资者承担连带责任（）
同一公司的公募基金和私募基金的销售团队可以混合销售（）
基金管理人可以根据投资需求，事先募集资金，寻到良好项目后在进行投资（）
若私募基金管理人没有充足的人手安排回访确认，可以由推介人员以非推介人员的名义代为回访。（）