一、单项选择题(共10题，每题3分，总分30分。)
1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是？
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2.证券分析师可以行使的职能是？
A.委托人
B.证券投资顾问
C.保荐人
D.发布证券研究报告
3.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是？
A.净资本
B.净利润
C.票面利率
D.交易价格
4.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是？
A.价值挖掘型投资理念
B.价值发现型投资理论
C.价值创造型投资理念
D.价值培养型投资理念
5.就我国目前情况而言，法定利率由谁公布和实施？
A.中国人民银行
B.国务院
C.商业银行
D.货币政策委员会
6.政府债券的最初功能是？
A.弥补财政赤字
B.筹措建设资金
C.便于调控宏观经济
D.便于金融调控
7.下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是？
A.货币政策
B.财政政策
C.经济周期
D.产业政策
8.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会？
A.出现与原趋势反方向的走势
B.随着原趋势的方向继续行动
C.继续盘整格局
D.不能作出任何判断
9.下列缺口形态中，一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者的是？
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
10.市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
二、不定项选择题（共10题，每题5分，总分50分，错选、漏选、多选、不选均不得分）
1.下列哪些指标应用是正确的?
A.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入
B.当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出
C.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
D.当短期RSI＞长期RSI时，属于多头市场
2.行业分析历史资料研究法的资料来源包括
A.政府部门
B.专业研究机构
C.高等学校
D.相关企业和公司
3.与基本分析相比，技术分析具有什么特点
A.对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强
B.比较全面地把握证券的基本走势
C.应用起来比较简单
D.适用于周期相对比较长的证券价格预测
4.小明以10元/股的价格购买了1000股A股票，交易费用为0.2%。在持有期间股票进行了每10股转增10派1元（无红利税），最终小明以6元的价格卖出了所有股票，收益率为多少
A .20%
B.20.72%
C.21%
D.20.45%
5.根据股价移动的规律，我们可以把股价曲线的形态分成哪两大类型
A.上升形态
B.下降形态
C.持续整理形态
D.反转突破形态
6.以下说法中，正确的是
A.当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时为光头光脚的阳线和阴线
B.当最高价与最低价相同时，就会出现十字线
C.当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，就会出现T字形K线
D.当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时，就会出现一字形K线
7.在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为以下哪种时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合
8.新股申购若中签，需要在XX日XX时前确保账户有足额缴款中签市值的现金，系统会自动扣款
A.T+1,15:00
B.T+2,15:00
C.T+1,16:00
D.T+2,16:00
9.上市公司通过什么形式向投资者披露其经营状况的有关信息
A．年度报告
B．中期报告
C．临时报告
D．季度报告
10.反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是
A．资产负债表
B．利润分配表
C．利润表
D．现金流量表
1、沪深300股指期货_____元/点（答案填写标准如：8000）
2、A股历史最高点点发生__________（具体的XXXX年XX月XX日）的______(两位小数)（答案填写标准如：1990年1月1日，66.66）
填空1 ____________
填空2 ____________
3、股灾1.0发生_________（具体的XXXX年XX月XX日）主要是由于_________造成的（答案填写标准如：1990年1月1日）
填空1 ____________
填空2 ____________
4、投资者连续____月内累计出现___次中签后未足额缴款的情形时，__个月内不得参与新股申购（答案填写标准如：8）
填空1 ____________
填空2 ____________
填空3 ____________
5、投资者申购深圳市场新股，需持有深圳市场非限售A股股份市值______元（含）以上，且每______元市值可申购500股，不足的部分不计入可申购额度。市值计算以投资者为单位，按其T-2日（含）前20个交易日的日均市值计算（答案填写阿拉伯数字，如：4000000）
填空1 ____________
填空2 ____________