证券公司及下辖营业部应每（ ）进行一次适当性自查工作，并生成自查报告。
A.证券公司不得开立或维持匿名账户或虚构名字账户
B.证券公司应查询是否存在与客户有关的任何受益拥有人
C.证券公司在处理建立业务关系申请时，不需要从客户处获得有关业务目的和实质
D.证券公司应制定政策和流程，以解决与客户的非面对面业务关系或客户交易相关的特定风险。
实施客户分级分类管理的目标是（ ）。
A.完成销售任务
B.实现适当性管理
C.满足客户需求
D.贯彻三公原则
下列说法错误的是（ ）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.营销人员可以回访自己的客户
一般而言，股票质押回购业务流动性风险包括（ ）。
A.公司自有资金的流动性风险
B.违约处置时面临的流动性风险
C.以上两个都是
D.以上两个都不是
在私募基金推介之前，分支机构应当采取问卷调查等方式履行（ ）确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。否则，不得向任何人宣传推介私募基金。
A.合格投资者
B.投资者适当性匹配
C.特定对象
D.销售意向
我司代销私募类金融产品准入标准中，产品封闭期约定在（ ）年以内，超过（）年的应有回售条款。
2019年经纪业务对分支机构的考核指标不包括（ ）。
A.新开户新增托管资产
B.经纪人团队建设
C.机构业务新开户及新增资产
D.三个一工程
量化类私募金融产品代销准入中，全渠道包销打分表均不得低于（ ）分。
客服中心外呼电话，在客户端显示为（ ）号码。
A.4006200620
B.010-58271156
C.010-62052788
D.95381
以下哪个渠道是正在与公司开展互联网宣传推广合作的（ ）
（ ）是互联网思维的核心。
A.用户思维
B.迭代思维
C.流量思维
D.平台思维
见证开户业务的单人视频见证模式下开户见证人为（ ）。
A.营销人员
B.呼叫中心坐席
C.开户受理岗
D.业务复核岗
当股票质押履约保障比例低于（ ）时，客户未在下一个交易日提前购回或采取履约保障措施将履约保障比例提高至（）上，视为违约。
A.预警线 和 平仓线
B.预警线 和 预警线
C.平仓线 和 预警线
D.平仓线 和 平仓线
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示，无需联系客户。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以电子方式记载、留存。
证券公司的投资咨询人员需具备投资顾问资格，在向客户提供投资建议时，可以对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性的判断。
根据《证券公司合规管理实施指引》的要求，工作人员人数（包含经纪人）在15人以上的分支机构应当配备专职合规管理人员，不可以兼任。
投资者可以使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
分支机构开展代销私募投资基金业务，应当向客户充分披露有助于客户理解相关投资并进行分析判断的必要信息和资料，包括但不限于金融产品的说明、风险揭示、可能存在的利益冲突等。
我司代销私募类金融产品准入标准中，要求代销私募管理人的注册资本不低于1000万，实收资本不作要求。
我司代销信托计划，担任受托人的信托公司应当具有完善的公司治理.良好的市场信誉和稳定的投资业绩。注册资本不低于5亿元人民币，上年末经审计的净资产不低于3亿元人民币，净资本/净资产不低于50％。
在与互联网渠道开展合作时，宣传推广内容禁止出现开户送礼等敏感字眼。
分支机构在与渠道开展营销活动时，宣传内容必须经过公司内部合规审核。
互联网金融可以理解为互联网与金融的结合，是借助互联网技术和移动通信技术实现资金融通、支付和信息中介的新兴金融模式。
财富管理转型过程中，加强产品销售是一个重要的探索思路 。
证券公司需对融资人融入资金使用情况进行监控和跟踪，发现资金用途不符合监管要求的情况，需及时通知融资人但不强制要求融资人进行改正。