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新《证券法》扩大了适用范围,首次将___明确规定为法定证券
A. 存托凭证
B.封闭式基金
C.可转换债券
新《证券法》首次将___写入证券法
A. 资产支持证券和资产管理产品
B. H股
C.优先股
 在中华人民共和国境外的___,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照新《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
A. 证券发行和交易活动
B.证券咨询活动
___负责证券发行申请的注册
A. 证券公司
B.沪市交易所
C. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门
证券公开发行注册的具体办法由___规定
A. 国务院证券监督管理机构
B.国务院
C.沪深交易所
按照国务院的规定,___等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。
A.中国证监监督管理委员会
B.证券交易所
C.证券公司
注册制改革是一个渐进的过程,新证券法授权___对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定。
A. 国务院证券监督管理机构
B.国务院
C.沪深交易所
根据新《证券法》规定,___不属于公开发行
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C. 向特定对象发行证券累计二百人以内
公司首次公开发行新股的条件有何变化
A.将“具有持续盈利能力”改为“具有持续经营能力”
B.将对最近三年财务会计报告的要求不变
C.对新增发行人及其控股股东、实际控制人没有任何要求
公司公开发行新股应当报送___文件
A.公司营业执照
B.公司章程
C.股东大会决议
D.招股说明书或者其他公开发行募集文件
E.财务会计报告
F.代收股款银行的名称及地址
聘请保荐人的,还应报送___文件?
A.保荐人出具的发行保荐书
B.依照本法规定实行承销的,还应当报送承销机构名称及有关的协议
发行公司债券,应当符合哪些条件?
A.具备健全且运行良好的组织机构;
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
C.国务院规定的其他条件。
新《证券法》对于公开发行公司债券筹集的资金用途有___规定?
A.没有具体规定
B.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用,改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出。

14题 | 被引用2次

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