河南辖区证券分支机构情况调查问卷
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你分公司(营业部)全称是?
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你分公司(营业部)成立年限?
2年以内
2-5年
5-10年
10年以上
你分公司(营业部)主要经营范围为:
经纪业务
投资银行业务(承做)
投资银行业务(承揽)
受托投资管理
投资咨询业务
你分公司(营业部)是否被授予管理其他分支机构的职责?管理机构数量?
不承担
1-4家
5-8家
9-14家
15家以上
请简要介绍你分公司(营业部)履行管理职责的方式。
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你分公司(营业部)的员工人数为:
5人以下
5-10人
10-20人
20-35人
35人以上
你分公司(营业部)的正式员工人数为:
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你分公司(营业部)的劳动派遣员工人数为
____________
你分公司(营业部)对营销人员的执业前培训时间为:
10小时以下
10-30小时
30-50小时
50-60小时
60小时以上
你公司人员录用使用机制是?
本分公司(营业部)自行招录,员工与本分公司(营业部)签订劳动合同
由河南分公司或牵头营业部招录,员工与河南分公司或牵头营业部签订合同
由总部负责招录,员工与总部签订劳动合同
其他
你分公司(营业部)对人员的考核管理权限为:
本分公司(营业部)负责考核
由河南分公司或牵头营业部负责考核
由总部直接考核
其他
你分公司(营业部)的专职合规人员人数为
兼职合规岗
1名专职合规岗
2名专职合规岗
3名以上专职合规岗
你分公司(营业部)合规岗是否负责其他分支机构合规管理工作?请简要介绍管理方式和内容。
不承担
承担,具体内容和方式为:
你分公司(营业部)合规人员考核管理权限为:
本分公司(营业部)自行考核
河南分公司或牵头营业部考核
总部直接考核
请介绍你分公司(营业部)的业务操作规程和管理制度。
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请介绍你分公司(营业部)财务制度和管理规范。
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