2021年度风险评估调查问卷

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请阅读本项说明，然后回答问题。发生的可能性分为：几乎不太可能、不太可能、可能、很可能、基本确定五个等级。影响的程度分为：极低、低、中、高、极高五个等级。

公司的发展紧随上级单位的发展战略，可能存在公司虽有发展战略，但发展战略的实施不到位，可能导致公司盲目发展，难以形成竞争优势，丧失发展机遇和动力。

公司虽制定了发展战略，但由于该战略适应外部环境变化的能力弱、保证措施不到位等原因，战略往往流于文字形式，实施效果不理想。

由于预算指标分解不够详细、具体，可能导致公司的某些岗位和环节缺乏预算执行和控制的依据，预算执行没有得到有效监控，导致预算可能没有按照要求准确地执行。

公司融建类项目的持续增多，挤占公司大量流动性；公司为承揽项目，被迫大量垫资施工，致使资金短缺；或因投标保证金、履约保证金占比过大，使流动性受到影响；或公司季节性生产任务繁重，急需大量资金，造成公司周转困难；或公司因产业结构调整、战略转型升级等导致资金缺口较大。

中央对地方政府性债务的严格管理或者业主财务经营状况的不佳，可能使坏账风险增加；应收账款催收责任机制不健全，未及时明确项目结束后的催收责任及应收账款情况交接，导致应收账款回收期增加；或项目结算、变更索赔办理不及时而形成未完施工挂账，影响公司经营活动的正常开展；对超出合同履行期的应收账款缺乏有效追缴手段。

存在四流不一致的风险（四流指发票流、资金流、合同流、货物流），没有真实交易行为，涉嫌虚开增值税发票，面临一定的税务风险。

主要竞争者或新加入者在市场上采取行动非常活跃，甚至采取激进的市场策略，可能削弱公司的竞争优势，甚至威胁到公司的市场份额；公司现在技术实力、科技水平、竞争理念与国家提出的创新、协调、绿色、开放、共享发展理念需要有机结合，获取更好的发展机会。

在市场的价格竞争行为表现激烈的环境下，公司为了保住市场，恶性降幅部分利润以降低价格或以成本价低价竞标，导致在此种竞争环境下的毛利率空间受到挤压，公司的利润率处于较低水平。

公司对客户信用情况了解和分析不全面、不准确、不及时，造成客户信用管理不完善，从而增加公司的应收款项。或者对客户信用风险程度缺少一套科学、准确的评估和管理方法，增加公司的经营风险。

未掌握充分的合作伙伴资源，或与不具备资质的业务合作伙伴开展业务，或者合作伙伴经营不善，无法履行其义务，导致运营效率低下，影响公司的竞争力，或未对合作伙伴进行充分的尽职调查，合作伙伴的违规行为可能给公司带来合规风险。

由于信息化建设的规划不力、信息化项目管控不到位或信息系统运维未能有效开展，导致信息系统无法给公司的运营提供支持，影响技术层面的竞争优势。

由于企业关键信息、关键技术和财务信息泄露或丢失，影响公司的日常运营，并对公司的核心竞争力造成严重的影响；或由于个人电脑、信息系统受到外部攻击，导致关键数据及重要信息泄密，给公司造成不利影响。

由于信息系统权限和工作职责不符，不相容岗位职责不分离，安全配置不恰当，或者未制定并遵循口令规则等造成的信息系统遭到未授权人员的非法接触。

公司的内部报告指标体系未能按照职能层级进行分解，导致信息收集工作不能落实到具体部门及岗位，影响信息收集效率。

未严格执行劳务用工实名制管理造成的劳务用工风险，或者未执行农民工工资支付条例相关规定，未及时监督分包单位按期、足额将农民工工资发放到本人手中而造成的信访、仲裁、信用风险。

因农民工工资发放问题、信访问题、项目处罚未及时回复处理、诉讼等造成企业信用受到影响，一定期限内影响全局投标。

建筑施工属于高危行业，安全风险叠加；或者因从业人员安全生产意识淡薄，能力和素质良莠不齐，增加现场管控难度，习惯性违章频繁发生，导致发生生产安全事故的可能性增大。或当前法规制度不断健全，政府及行业监督力度加大，受政府行政处罚给公司造成不良影响的可能性增大。

由于特种设备安全管理专业性强或设备管理人员能力有限，难以全面细致的对特种设备进行专业化监督管理，留下安全隐患。

由于公司基础建设施工项目施工过程对环境的影响较大，主要表现在现场治污减霾和扬尘治理措施落实不到位，或对相关环保法律法规不掌握，对突发环保问题应对和处置不力，导致政府相关部门的处罚，影响经营活动、公司声誉和公司经济利益。

员工因作业环境、作业习惯、工作压力等产生的健康方面的不确定因素，给公司实现经营目标带来潜在影响。

采购活动不规范，未按国家法律法规和公司制度要求进行操作，存在违规违法采购的风险；管理能力不足，采购管理和项目管理不协同、造成紧急采购行为频发，库存不能维持合理水平，导致采购成本增加；付款方式不合理，导致采购成本上升；供应商欺诈、违约风险；采购人员业务素养不高，议价能力不强，导致出现合同纠纷、经济损失或不良社会影响；采购人员缺乏职业操守，采购管理不规范、监管不到位，存在廉洁风险和投诉举报的风险。

公司的分包管理制度体系不够完善，分包授权管理后出现管控缺失；对不允许分包的项目违规进行分包；或工程分包合同不严密，条款不完善；分包策划缺失，过程监控不到位；缺乏分包责任追究机制，对分包商没有足够的掌控能力，分包商因拖欠工资、材料款造成的风险容易被其转移给公司。

由于工期紧，业主赶工设计不合理导致工程质量出现问题；或项目关键技术、工艺掌握不够熟练，达不到技术质量要求；或项目现场管理疏忽，分包队伍不按照施工方案进行施工，出现质量事故或事件；或项目技术管理松散，未对质量严格把关，出现不合格工程交付，使公司陷入被动。

因合同管理不严、结算资料不齐全、人员责任不到位或者双方对工程质量及进度认可存在差异或纠纷等原因使得在工程结算中产生争议，可能导致工程结算时间延迟，正常结算受阻。

工程建设中由于施工条件变化、工程变更、工期拖延、国家法令变更，或投标与合同签订阶段防范不够、合同约定不明、索赔谈判人员素质不够、采取的措施不科学、公司法律支持不够等原因，可能导致索赔失败、公司经济利益受损的风险。

设备及物资配置不合理，选型不当，无法使用，导致资源闲置浪费；设备更新改造不及时、维护保养不当或日常检查不足，导致设备过度损耗、效能降低、资产价值贬损、安全事故频发等；分包商自带设备、租赁设备、海外特种设备管理较为薄弱，导致设备安全责任事故；物资存储不当或缺乏定期盘点和检查，导致物资损坏、遗失等现象的发生；现场危险物资管理不到位，导致安全事故；设备物资处置不合规，导致资产损失。

由于项目前期信息收集不完整，未能充分预估项目的潜在风险，导致承揽高风险、低回报的项目；或者工程变更管理不善，严重影响工程进度控制目标，可能引起争议或索赔；在工程项目进行过程中由于相关专业人才不足、项目资金不足或业主方未及时履行合同中所规定的义务等原因，导致公司未能及时履约，造成项目经济损失；由于项目实施过程中发生安全事故，或由于工程质量不达标，导致工程验收未通过，对公司造成不利影响。

公司相关部门的监督检查职责未经有效、合理授权或缺乏独立监督人员；或对工程项目准备、实施、运行过程中监察审计覆盖不够全面，执行深度不够，可能无法发现重大的违规事项及内控缺陷，造成监察审计效率低下，未能充分发挥审计、监督作用，而发生失职、渎职、违规、违纪违法等事件，致使项目亏损，干部人员损失，社会名誉受损。

项目在管理过程中因当地劳务输出条款限制或劳务服务协议管理不到位、劳务用工保险不完善、劳务监管不严、文化差异带来的管理冲突、个别别有用心的团体或个人对公司进行抹黑造谣等原因，可能引发劳务人员罢工、怠工、集体讨薪或违背当地相关政策的风险。

人力资源存量、结构不能满足业务发展需要，人才吸引、保留、培养、激励等方面不具有竞争优势，可能导致人力资源建设不足以支撑公司实现战略目标；或由于人才出现非正常流动，导致人才规划出现偏差。

公司薪酬方案不具备对外竞争力，难以吸收到优秀人才，薪酬福利等级、差距设置问题，影响员工工作积极性，甚至导致优秀员工离职率高。

公司技术研发投入不足，重视程度不够，或由于技术研发的前瞻性与引领作用发挥不力，或投入不足，消弱了公司的核心竞争力，导致公司的利润率降低。

公司内部生产经营过程未能执行已有的制度和流程，内部控制活动失效，或公司未能建立完善的监督管理制度，导致公司的管理层对基层工作的监督管理力度不够深入，难以及时发现问题。

公司在日常经营过程中违背相关法律法规、监管制度以及行业规定要求等，导致业务无法开展或产生法律纠纷，影响公司利益和声誉。

公司在经营活动中未能遵循相关的政策、程序、监管制度、行业规定等，可能导致日常经营违规，造成经济损失，影响公司声誉。

在合同谈判和签订过程中未能及时识别合同风险并采取应对措施，在合同履约过程中合同条款的遵循及控制未能得到有效的执行，以及出现合同变更和转让、终止及产生违约责任等情形，导致公司增加合同成本或权益损失；未能妥善保存所有重要合同和协议，导致需要时无法及时查阅或在面对诉讼时丧失公司应有的权利。

公司维权意识不强，防范机制不健全，遭受不法侵害、恶意诉讼；案件处理方案的策划不严密、措施不当，可能导致法律程序利益丧失、承担败诉风险。

公司机关和项目部未对公章专人严格保管，未对公章使用严格管控，造成公章被其他人员使用而对公司造成损失。

党委主体责任落实不力，支部战斗堡垒作用和党员模范带头作用发挥不充分，重经营、轻党建，党建和生产经营“两张皮”，影响生产经营工作成效。

党委抓意识形态工作不力，新闻宣传工作不能起到凝心聚力、助推发展的作用，甚至出现背离社会主义核心价值观，损害党和人民以及公司利益的错误观点、错误倾向、错误行为，影响公司形象和利益，发生舆情风险。