合规考试（2022年5月）-调查问卷模板-问卷网

1、新版员工违规处理办法又称（）（单选题）

A、188条

B、266条

C、366条

D、166条

2、以下哪个不是《中国建设银行员工违规处理办法（2022年版）》的正确表述？（）（单选题）

A、使用虚假材料或冒用他人名义，为客户办理签约的。予以警告至记过

B、出借本人信用卡给他人使用造成风险，或利用个人信用卡套取现金的，予以警告至记过

C、未经法律部门审核同意，向对方当事人、裁判机关提供涉及建设银行的证据的，予以开除

D、出具不实的资信证明、个人证明的，予以撤职至开除。

3、下列哪一种不属于非职务犯罪？（）（单选题）

A、危险驾驶罪

B、盗窃罪

C、信用卡诈骗罪

D、失火罪

4、下列哪一天是国家安全日？（）（单选题）

A、4月5日

B、4月10日

C、4月15日

D、4月20日

5、不动产抵押从何时开始生效？（）（单选题）

A、不动产中心办理抵押之日

B、抵押合同签订之日

C、抵押权人收妥不动产权证之日

D、抵押人书面同意之日

6、以下哪些符合《中国建设银行员工违规处理办法（2022年版）》的有关要求？（）（多选题）

A、未按规定对法律性文件进行业务性审查，业务性审查把关不严、流于形式，或未经规定的审查程序而对外签署法律性文件，造成风险的，予以记过；

B、未按规定履行关联交易、内部交易审批程序的。情节严重的，予以记过至记大过

C、为提升客户等级或服务权益，向上级机构报送虚假客户申报资料，情节严重的，予以警告至记大过。

D、严重违反社会公德、家庭美德的。情节严重的，予以开除

7、新版违规处理办法适用于与建设银行建立劳动关系的员工。（）（判断）

是

否

8、违反金融许可证、工商登记管理有关规定，情节较重的，予以警告至记过；情节严重的，予以记大过至降级。（）（判断题）

是

否

9、在员工调动中，不如实报告或隐瞒不报应回避亲属信息，违反规定调动的。情节较重的，予以警告至记大过。（）（判断题）

是

否

10、对贷前尽职调查结论与客户申请材料、大数据筛选推送信息之间，或客户提供的申请材料相互之间存在关键性数据严重不符的情况，未进一步调查核实的。造成风险的，予以撤职至开除。（）（判断题）

是

否

姓名

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