1.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，未配备“销售专区”“销售专柜”“录音录像”等字样的明显标识，未进行必要明确的风险提示。积分2分。
2.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，在营业场所配备的纸质产品信息查询目录未及时更新。积分2分。
3.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，操作不规范，造成系统中人员身份与实际不相符。积分2分。
4.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，未在销售专区内销售自有理财产品及代销产品。积分2分。
5.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，录音录像质量有瑕疵，如画面声音不清晰、音画不同步等。积分3-5分。
6.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，未组织开展储蓄国债业务宣传。积分2分。
7.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，未按规定与保险公司办理单证交接。积分2分。
8.违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，代理保险的撤单、退保、满期给付等业务操作流程不规范。积分2分。
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