20220729《轻微违规积分管理办法》

1.违反业务规定，未按时核对内部账。积分1分。

2.违反业务规定，未及时进行对账，或未按规定要求留存对账书面或电子记录等，未造成不良后果。积分2分。

3.违反业务规定，未及时处理错账、错款。积分2分。

4.违反运营管理规定，押运交接时，未先验视人员身份信息、车辆信息、实物完好性等，未造成不良后果。积分2分。

5.违反运营管理规定，新增、调动现金出纳机具未按要求录入冠字号管理子系统，导致上传冠字号码留存信息资料不齐全，未造成不良后果。积分2分。

6.违反运营管理规定，未拒绝、未发现不合规交易，但未形成风险事件。积分2-4分。

7.违反运营管理规定，未按规定核实客户身份信息及业务真实性，但未形成风险事件。积分2分。

8.违反运营管理规定，柜面业务系统设备异常影响正常营业，未及时上报。积分1分。

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