案件责任追究专题测试

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姓名
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部门/机构
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下列哪些控制措施可以防范何某诈骗案的发生?
A.向客户发送提示短信“我公司所有缴费都通过银行转账的方式收取,从您提供的以投保人名义开立的银行账户直接划扣到公司账户,非现金收费方式的收款账户必须是泰康人寿公司账户,不允许个人代收保费。”
B.在从业人员提出解约申请后,对其名下保单进行客户回访,排查是否存在非法集资、侵占保费、诈骗等涉刑案件风险。
C.客户委托他人代办且退费至非原交费账户的业务,必须进行事前回访,确认客户意愿,事前回访不成功应及时终止业务受理。
D.公司禁止从业人员在微信、微博、公众账号等各类自媒体平台上发布或转发任何非保险金融产品信息。
下列哪些人员属于案件责任人中的间接责任人?
A.策划实施或参与实施违法犯罪行为的从业人员
B.不正确履行职责,对形成案件风险起直接作用的从业人员
C.不正确履行职责,未能有效制约或防范案件的发生的从业人员
D.经营管理责任人
下列哪些是确认案件责任追究问责尺度的参考因素?
A.涉刑案件的数量
B.案件涉及的金额
C.案件的损失金额
D.案件责任人的年龄
案件责任人被内部问责后,还可能产生哪些影响?
A.一段期间内不得晋升
B.一段期间内不得担任机构高管
C.一段期间内不得享受奖励薪贴或者加薪
D.以上都对
案件发生后,下列哪些人员可以被追究责任?
A.退休两年内的从业人员
B.已离职的从业人员
C.已在系统内异动到其他分公司的从业人员
D.继续在公司工作的从业人员

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