2026年证券公司股票期权交易开户条件合理性与投资者适当性测评调研

本调研旨在评估股票期权交易开户条件的合理性及投资者适当性。请根据您的真实认知和理解进行作答,所有题目均为必答,满分100分。请仔细阅读题目,确保回答准确。
根据现行规定,个人投资者申请开通股票期权交易权限,其证券账户资产(不含通过融资融券融入的资金和证券)在申请开户前20个交易日日均应不低于人民币多少万元?
10万元
20万元
50万元
100万元
投资者适当性管理要求中,投资者应具备的“三有一无”条件通常包括哪些?
有资产
有交易经验
有风险承受能力
无不良诚信记录
无固定职业
股票期权交易具有______、______等特点,投资者需充分认知其风险。
    ____________
为评估投资者风险承受能力,证券公司通常要求投资者在开户前完成什么测评?
知识水平测试
风险承受能力评估
期权模拟交易
信用评级
投资者参与股票期权交易,除资金门槛外,通常还需具备在证券公司开户满______个月的经验。
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以下哪些是股票期权交易中投资者可能面临的主要风险?
市场风险
流动性风险
操作风险
行权交割风险
政策风险
投资者适当性管理的核心目标是:
限制投资者交易
保护投资者合法权益
增加证券公司收入
简化开户流程
期权买方支付______后,获得在未来某一时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
    ____________
对于2026年拟议的股票期权开户条件,若考虑将资产门槛从50万元适度上调,最可能基于以下哪种考量?
降低市场活跃度
进一步筛选风险承受能力更强的投资者
增加证券公司佣金收入
简化投资者教育流程
证券公司履行投资者适当性义务,应采取的措施包括:
了解客户
了解产品
风险匹配
风险揭示
承诺收益
若投资者风险承受能力评估结果为______型,则不应被允许参与股票期权交易。
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股票期权合约的“到期日”是指:
合约开始交易的日期
买方可以行使权利的最终日期
卖方支付保证金的日期
合约自动平仓的日期
投资者在参与期权交易前,应参加证券公司组织的______,以理解合约规则和风险。
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以下关于期权卖方义务的描述,哪些是正确的?
收取权利金
承担无限风险的可能
有义务按合约规定履约
无需缴纳保证金
您认为,随着市场发展和投资者成熟,未来(如2026年)股票期权投资者适当性管理的趋势更可能是?
逐步放宽所有条件,以活跃市场
保持现有条件不变
动态调整,更注重投资者知识和行为评估而非单一资产门槛
完全取消门槛
当标的股票价格上涨时,认购期权的价值通常会______。
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投资者在期权交易中发生重大亏损,若经查证券公司未充分履行风险揭示义务,监管机构可能对证券公司采取何种措施?
无需负责,投资风险自担
仅对投资者进行补偿
对证券公司进行警告、罚款等行政处罚,并责令其妥善处理与投资者的纠纷
鼓励投资者继续交易
期权交易的委托类型中,“限价委托”是指指定______的委托。
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您认为评估“开户条件合理性”时,应主要考察哪些方面?
是否与产品风险等级相匹配
是否有利于保护投资者
是否符合当前市场发展阶段
是否便于证券公司营销
是否与国际市场接轨

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