根据《证券投资基金法》,公募基金的募集对象是?
特定合格投资者
社会公众
机构投资者
公司内部员工
下列哪项不属于基金托管人的主要职责?
安全保管基金财产
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
进行基金的投资运作
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
某股票型基金的贝塔(β)系数为1.2,这表示该基金的净值波动幅度通常?
与市场平均水平一致
小于市场平均水平
大于市场平均水平
与市场波动无关
关于开放式基金和封闭式基金,以下说法正确的是?
开放式基金规模固定,封闭式基金规模可变
开放式基金通常在交易所上市交易
封闭式基金可以随时申购和赎回
开放式基金的交易价格由基金份额净值决定
下列哪些行为可能构成基金销售人员的合规风险?(多选)
向客户承诺保本保收益
根据客户风险承受能力推荐合适产品
私自泄露客户信息
使用“业绩最佳”、“排名第一”等绝对化用语进行宣传
关于ETF(交易型开放式指数基金)的特点,以下描述正确的有?(多选)
结合了开放式基金和封闭式基金的运作特点
申购赎回通常采用“实物申购、实物赎回”方式
二级市场交易价格严格等于基金份额净值
管理费用通常高于主动管理型股票基金
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在每年结束之日起______个月内,编制完成基金年度报告。
基金投资者在申购基金时支付的费用称为______费,在赎回基金时支付的费用称为______费。
用于衡量基金风险调整后收益的常用指标是______比率,它表示每承受一单位总风险,所获得的超额回报。
基金资产估值的基本原则之一是,对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用______确定公允价值。
基金管理公司的核心业务部门是______部,负责基金的投资决策和组合管理。
某投资者持有某基金10000份,基金份额净值为1.5元,申购费率为1.2%(外扣法),则该投资者申购这些份额时需支付多少申购费?
基金公司进行市场营销时,以下哪种做法符合合规要求?
预测并宣传基金未来业绩
使用“坐享财富增长”等可能误导投资者的表述
登载基金过往业绩,同时提示“过往业绩并不预示其未来表现”
与其他基金或业绩基准进行片面对比以突出优势
基金持有人大会可以采取通讯方式召开的条件包括?(多选)
基金合同另有约定
召集人认为有必要
仅对更换基金管理人进行表决
提前将会议通知报中国证监会备案
下列哪些是系统风险(不可分散风险)的例子?(多选)
利率风险
上市公司财务造假风险
通货膨胀风险
某行业政策变动风险
______是指基金在一定时期内(如一年)的总收益与期初资产净值的比率,是衡量基金业绩的最基本指标。
根据监管要求,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其发行的股票或者债券;买卖与其基金管理人、基金托管人有______关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
关于基金客户服务,以下说法错误的是?
应建立完善的客户投诉处理机制
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
可以为客户提供投资建议,并承诺收益
需进行投资者适当性管理,将合适的产品销售给合适的投资者
某债券型基金久期为4年,当市场利率下降1%时,该基金净值预计如何变化?