基金从业资格证培训课程知识测评与通过率调研

本调研旨在评估基金从业资格证培训课程的知识讲解效果与考试通过率。请根据您的真实情况与知识掌握程度作答。本试卷包含填空题与选择题,满分100分,所有题目均为必答题。请仔细阅读题目,选择或填写最符合的答案。调研结果将用于课程优化,感谢您的参与! 答题时间建议:30分钟
根据《证券投资基金法》,公募基金的募集对象是?
特定合格投资者
社会公众
机构投资者
公司内部员工
下列哪项不属于基金托管人的主要职责?
安全保管基金财产
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
进行基金的投资运作
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
某股票型基金的贝塔(β)系数为1.2,这表示该基金的净值波动幅度通常?
与市场平均水平一致
小于市场平均水平
大于市场平均水平
与市场波动无关
关于开放式基金和封闭式基金,以下说法正确的是?
开放式基金规模固定,封闭式基金规模可变
开放式基金通常在交易所上市交易
封闭式基金可以随时申购和赎回
开放式基金的交易价格由基金份额净值决定
货币市场基金主要投资的金融工具不包括?
银行定期存款
商业票据
短期国债
股票
下列哪些行为可能构成基金销售人员的合规风险?(多选)
向客户承诺保本保收益
根据客户风险承受能力推荐合适产品
私自泄露客户信息
使用“业绩最佳”、“排名第一”等绝对化用语进行宣传
关于ETF(交易型开放式指数基金)的特点,以下描述正确的有?(多选)
结合了开放式基金和封闭式基金的运作特点
申购赎回通常采用“实物申购、实物赎回”方式
二级市场交易价格严格等于基金份额净值
管理费用通常高于主动管理型股票基金
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在每年结束之日起______个月内,编制完成基金年度报告。
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基金投资者在申购基金时支付的费用称为______费,在赎回基金时支付的费用称为______费。
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用于衡量基金风险调整后收益的常用指标是______比率,它表示每承受一单位总风险,所获得的超额回报。
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基金资产估值的基本原则之一是,对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用______确定公允价值。
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基金管理公司的核心业务部门是______部,负责基金的投资决策和组合管理。
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某投资者持有某基金10000份,基金份额净值为1.5元,申购费率为1.2%(外扣法),则该投资者申购这些份额时需支付多少申购费?
180元
181.44元
150元
120元
基金公司进行市场营销时,以下哪种做法符合合规要求?
预测并宣传基金未来业绩
使用“坐享财富增长”等可能误导投资者的表述
登载基金过往业绩,同时提示“过往业绩并不预示其未来表现”
与其他基金或业绩基准进行片面对比以突出优势
基金持有人大会可以采取通讯方式召开的条件包括?(多选)
基金合同另有约定
召集人认为有必要
仅对更换基金管理人进行表决
提前将会议通知报中国证监会备案
下列哪些是系统风险(不可分散风险)的例子?(多选)
利率风险
上市公司财务造假风险
通货膨胀风险
某行业政策变动风险
______是指基金在一定时期内(如一年)的总收益与期初资产净值的比率,是衡量基金业绩的最基本指标。
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根据监管要求,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其发行的股票或者债券;买卖与其基金管理人、基金托管人有______关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
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关于基金客户服务,以下说法错误的是?
应建立完善的客户投诉处理机制
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
可以为客户提供投资建议,并承诺收益
需进行投资者适当性管理,将合适的产品销售给合适的投资者
某债券型基金久期为4年,当市场利率下降1%时,该基金净值预计如何变化?
上涨约4%
下跌约4%
上涨约1%
基本不变

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