风控部备案表

为完善公司风险管理体系，请根据实际情况填写本备案表，所有信息将严格保密。

备案项目/业务名称

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业务/项目所属部门

信贷部

投资部

运营部

科技部

市场部

其他

项目/业务负责人

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项目启动/业务开展预计日期

日期 ____________

业务/项目类型

新增业务

存量业务变更

产品迭代

合作方引入

系统上线

其他

涉及的主要风险类型（可多选）

信用风险

市场风险

操作风险

流动性风险

法律合规风险

声誉风险

技术风险

简要描述业务/项目核心内容与目标

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初步风险评估等级（1-低风险，5-高风险）

分数 ★ ★ ★ ★ ★

标签 ★ ★ ★ ★ ★

是否已制定风险应对预案？

是，已完备

是，初步方案

否，待制定

不适用

若已制定，请简述主要风险控制措施

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是否涉及外部合作方或第三方服务？

是

否

若涉及，请列出主要合作方名称及合作内容

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是否需进行合规性审查？

是，已通过

是，进行中

否

不确定

预计下一次风险评审日期

日期 ____________

本备案信息提交至风控部后，期望的反馈时限

3个工作日内

5个工作日内

1周内

根据贵部流程安排

备案申请人姓名

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申请人部门及职位

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申请人联系电话

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申请提交日期

日期 ____________

请上传与本备案相关的支持性文件（如业务方案、合同草案、评审报告等）

【选择文件】(5MB以内)

其他需要说明的情况（如无，请填“无”）

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