内部审计备案表

本表用于记录内部审计工作的基本情况、发现及后续处理，请根据审计项目实际情况填写。

审计项目名称

____________

审计开始日期

日期 ____________

审计结束日期

日期 ____________

被审计单位/部门

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审计类型

财务审计

运营审计

合规审计

信息系统审计

专项调查

其他

审计依据（如：年度审计计划、管理层指令等）

____________

审计组长

____________

审计小组成员

____________

审计目标

____________

审计范围

____________

审计发现的主要问题分类

内部控制缺陷

财务报告错报

运营效率低下

合规风险

资产安全

信息系统安全

其他

审计发现的具体问题描述

____________

问题风险等级评估

高

中

低

审计建议

____________

被审计单位/部门反馈意见

____________

是否已制定整改计划

是

否

计划整改完成日期

日期 ____________

整改责任人

____________

审计报告是否已出具

是

否

报告出具日期

日期 ____________

报告接收人

____________

是否需要后续跟踪审计

是

否

计划跟踪审计日期

日期 ____________

本次审计的总体评价

____________

审计过程中遇到的主要困难

____________

对改进未来审计工作的建议

____________

请上传审计报告（如有）

【选择文件】(5MB以内)

请上传重要审计证据（如有）

【选择文件】(5MB以内)

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