现金运营监测+网点合规知识测试

本测试旨在考察对现金运营监测规则及网点合规知识的掌握情况，请根据所学知识完成所有题目，祝您取得好成绩！

姓名

____________

县区

____________

网点

____________

新版现金运营监测风险等级划分规则正确的是（）

A. 提醒类、预警类均分为极低、较低、低、中、高5档

B. 预警类分较低/低/中/高4档，提醒类不再划分风险等级

C. 所有监测模型统一划分为低、中、高3个等级

D. 仅高、中风险需要自动签发预警单

业务库现金运营管理人员查询回复预警单使用的交易码是（）

A. 060388

B. 110281

C. 060838

D. 118201

营业网点营业主管处理预警单依托的系统是（）

A. 现金与凭证系统

B. 核心账务系统

C. 统一柜面系统

D. 事后监督系统

高风险预警的回复时限要求为触发预警后（）

A. T+1工作日10:00前

B. T+1工作日12:00前

C. T+2工作日10:00前

D. T+2工作日12:00前

预警单提交回复后，预警单状态变更为（）

A. 已签发未核实

B. 退回待核实

C. 已核实待处理

D. 办结完成

业务库可操作预警回复的角色包含（）

A. 现金运营管理

B. 现金单证运营

C. 重要单证管理

D. 综合柜员

预警单回复界面必须录入/选择的内容有（）

A. 账实相符

B. 初步风险判断

C. 核实原因

D. 上传佐证影像材料

预警机构查询预警单仅需每日上班查询1次即可。

A.正确

B.错误

佐证材料最多可上传20个文件，支持PDF、DOC、XLS等常见格式。

A.正确

B.错误

网点机构名称、业务范围、主要负责人信息发生变化，10个工作日内未更新营业场所公示内容，考核轻微违规积分3分。

A.正确

B.错误

13题 | 被引用0次

模板修改

使用此模板创建

现金运营监测+网点合规知识测试

相关模板