2026年9月合规培训测试

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9月11日，证监会对编造并传播"税率调整"虚假信息的证券从业人员宗建树采取了 5 年市场禁入措施；对原文转发该信息的另一名从业人员马星瑞处以 30 万元罚款。这一对比说明监管的核心逻辑是：（）

A.编造虚假信息的危害远大于转发，故采取禁入措施；转发情节相对较轻，仅处以罚款

B.证券从业人员负有高于普通人的注意义务，身份本身赋予信息"可信度"，任何编造或转发都可能扰乱市场秩序

C.转发他人信息属于个人言论自由范畴，监管不应过度干预

D.只要罚款金额到位，转发虚假信息不会被追究从业资格

根据 9月11日央行对国投证券、东方财富证券的反洗钱罚单，以下哪些表述是正确的？（）

A.反洗钱违规主要集中在客户尽职调查、可疑交易报告、洗钱风险评估三个环节

B.客户身份识别停留在开户环节、后续交易行为监测跟不上，是当前的高频风险点

C.由于反洗钱是基础性合规要求，可以由合规部门统一负责，业务一线无需承担识别义务

D.反洗钱合规需要形成"客户尽职调查—可疑交易报告—洗钱风险评估"的制度闭环

根据 9月11日广发证券浙江分公司、深圳分公司及杭州富春路营业部的罚单，下列哪些行为属于监管明确点名的违规情形？

A.主动推介高于投资者风险承受能力的产品

B.指导客户调高风险承受能力

C.支付有效户奖励、赠送实物礼品

D.委托第三方招揽客户、发送外部投资群链接

国融证券债券承销项目的罚单显示，监管对投行项目责任人可以"追溯历史"——即使责任人已离开原岗位、事情发生在数年前，依然会被追责。

是

否

证券从业人员在微信群、朋友圈等社交平台转发未经核实的政策类、市场类信息，只要不是自己编造的，就不属于违规。

是

否

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