2026年10月合规培训测试

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姓名

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部门

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证券期货经营机构与廉洁从业有关的法规体系制度包括：（）

A.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

B.《证券经营机构与其工作人员廉洁从业实施细则》

C.《金融街证券股份有限公司廉洁从业管理办法》

D.以上都是

杜绝“四风”问题的相关报销要求，下列哪些是正确的（）

A.报销明细中各类“业务交流”属于“其他业务招待”范畴，各类“商业谈判”“商务合作”属于“商务招待”范畴

B.节假日期间发生的费用报销，如存在佐证缺失等问题，财务有权要求报销人提供相关情况说明，以佐证费用的真实性及公务属性

C.非日常办公地报销招待费真实性问题，报销异地招待费，应配套提供出差审批或其他相关证明材料，佐证费用发生真实性

D.差旅行程未闭环部分，备注“由客户提供”或“由接待方承担”字样，存在廉洁风险隐患，请注意规避。

关于廉洁从业的人员管理范围，以下应包含在内的是（）

A.与分支机构建立劳动关系的正式员工

B.与营业部签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司从事相关业务的人员

D.试用期或实习期员工

在遇有人员聘用、从业资格管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估，对于发现存在重大廉洁从业问题的实施一票否决。

是

否

加强信息系统权限管理，严格按照“最小、必要”原则分配信息系统权限，确保信息系统权限与人员职责相匹配。

是

否

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