人民路支行7月反洗钱测试-调查问卷模板-问卷网

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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是

客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统

金融机构（证券期货业机构）应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。

国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人

国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人

国务院总理

国务院反洗钱行政主管部门负责人

金融机构的风险划分标准应报送

中国银行业监督管理委员会

中国反洗钱监测中心

中国人民银行省一级分支机构

中国人民银行

《反洗钱法》的立法宗旨是为了

打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

按照法律规定，（）有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。

国务院

公安部

金融监管部门

中国人民银行

金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款

未按照规定建立反洗钱内部控制制度

未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

未按照规定履行客户身份识别义务

未按照规定对职工进行反洗钱培训

金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

反洗钱内控制度

客户风险等级划分制度

客户身份识别制度

报告涉嫌恐怖融资制度

我国洗钱犯罪的主管要件的规定，下列说法正确的是

过失洗钱行为也构成洗钱犯罪

洗钱犯罪的明知要件是指犯罪行为人确实知道清洗资金是上游犯罪所得

行为人实施洗钱行为主观上必须是故意的

通过客观证据推定行为人应当知道清洗资金是上游犯罪所得不构成洗钱犯罪

金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的（）个工作日内补正

3

7

5

10

下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为

在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告

人民路支行7月反洗钱测试

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