富德产险河南分公司2019年三季度合规测试

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下列不属于合规管理基本原则的是 ( )

有效原则

全面原则

独立原则

坚守原则

下列不属于反洗钱三大核心义务的是（）

反洗钱保密工作

客户身份识别

客户身份资料和交易资料保存

大额和可疑交易报告

交易记录自交易记账当年计起至少保存 ( )年

5

4

3

2

不属于公司倡导的合规文化的是 ( )

合规人人有责

合规从零做起

合规创造价值

诚实守信

反洗钱培训宣传的目的 ( )

使金融机构各个层次的工作人员都树立风险意识。

使金融机构各个层次的工作人员明确自身应当承担的责任。

使直接负责反洗钱工作的员工了解反洗钱法律、法规的具体规定和要求，掌握必要的识别客户身份、发现可疑交易的技能。

以上三项。

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