无锡分行专兼职合规管理岗调查问卷

尊敬的同事：您好！为全面了解分行专兼职合规管理岗履职现状，摸排工作中的堵点难点，收集基层好的经验做法和改进建议，分行法律合规部特开展本次问卷调查。调研结果将用于优化检查监督问题处置流程、推进合规管理标准化、完善合规培训体系和考核积分机制，切实为基层减负赋能。本问卷匿名填写，所有数据仅用于汇总分析，不涉及个人考核评价，请您根据实际情况放心作答。问卷共30题，预计用时8-10分钟。感谢您的支持！
*1. 您所在机构（如：分行XX部、XX支行）
*2. 您从事合规管理相关工作的年限
*3. 合规管理工作占您日常总工作量的比重
*4. 各类检查监督问题定性、分类的标准在实际操作中是否清晰？
*5. 你所在机构的问题，从检查发现到整改完成验收，平均周期大约是？
*6. 您认为问题处置流程中最耗时、最需要优化的环节是？
*7. 您所在机构跟踪问题整改进度的主要方式有哪些？
专人定期台账跟踪
月度/季度会议督办
靠经办人自觉，缺乏系统跟踪
其他（请注明）
*8. 检查监督发现的问题数据后续是否得到分析运用？
*9. 您日常开展合规管理工作时，是否有明确的操作标准或流程指引可遵循？
*10. 新接手专兼职合规岗工作时，您主要通过什么方式学习上手？
前任交接带教
翻阅历史资料和台账
参加分行组织的培训
向法律合规部咨询请教
自己摸索学习制度文件
其他（请注明）
*11. 您认为当前哪些合规管理事项最缺乏统一标准、最容易出错？
飞行检查
专项排查
问题整改督办
行长履职台账
合规培训组织
征信排查
非现场检查问题核实反馈
违规积分管理
其他（请注明）
*12. 您所在机构在合规管理方面是否有成熟的做法或经验值得总结推广？
*13. 您认为当前合规培训存在的主要问题有哪些？
内容脱离实际工作，学用脱节
形式单一枯燥，以念文件为主
培训时间安排不合理，影响业务
缺乏针对性，大水漫灌
学完就忘，缺乏巩固机制
培训师资水平参差不齐
其他（请注明）
*14. 您认为哪些业务场景的合规风险最高、最需要加强培训？
流动资金贷款
固定资产贷款
票据业务
柜面操作
反洗钱
消费者权益保护
员工行为管理
征信管理
其他（请注明）
*15. 作为专兼职合规岗，您自身最需要提升哪些合规专业能力？
法律法规与监管政策解读
内控制度与操作流程
检查方法与问题识别技巧
问题定性与责任认定
整改督办与跟踪方法
合规培训授课能力
数据分析与报告撰写
其他（请注明）
*16. 您觉得哪几种培训形式更加有效，且适合你所在机构经营管理场景？（最多选3个）
最多选择 3 项
集中面授
线上微课（可随时学习）
案例研讨
情景模拟/角色扮演
以查代训（参与检查中学习）
合规知识竞赛/测试
其他（请注明）
*17. 您认为当前合规考核的导向是否合理？
*18. 您所在机构主动自查发现问题的积极性如何？
*19. 影响主动自查积极性的主要因素有哪些？
怕暴露问题影响考核排名
怕被追责问责
自查能力不足，查不出问题
整改资源不够，查出来也改不了
“自查从宽”政策落实不到位
其他（请注明）
*20. 您所在机构是否存在因怕考核、怕追责而隐瞒或淡化问题的情况？
*21. 您认为“自查从宽、被查从严”政策在实际执行中落实得如何？
*22. 您认为违规积分的标准是否合理？
*23. 您对“问题暴露及时率、整改达标率、同类问题复发率”这类实效型考核指标的看法是？
*24. 您在履行合规职责时，是否存在“有责无权”或“心有余而力不足”的情况？
*25. 您所在机构负责人对合规工作的重视程度如何？
*26. 您最希望分行法律合规部为专兼职合规岗提供哪些支持？
*27. 您对分行合规管理工作（含流程优化、标准建设、培训、考核等方面）还有哪些意见建议，或有哪些好的做法经验值得分享？