收购反委托业务重点风险识别调查问卷
尊敬的专家：您好！感谢您参与本次调查。为识别A公司广东分公司反委托业务各环节中的重点风险因素，需对初步梳理的风险清单进一步筛选。请结合您的专业经验，判断下列风险因素是否应纳入风险识别体系重点研究。问卷仅用于学术研究，采用匿名方式，所有信息将严格保密，感谢您的支持！
填写规则：每项只勾选一个选项。1分＝重要风险点；0分＝次要风险点。
（以下为专家基本信息，仅用于样本结构分析）
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您的单位类型
金融资产管理公司
银行
律师事务所或其他中介机构
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您的主要领域（可多选）
项目管理
审核审批
法律
财务
风险合规
清收处置相关
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您的相关工作年限
5年以下
5—10年
10年以上
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一、项目准入与立项阶段
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1. 项目来源合规风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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2. 受托方准入审查不充分风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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3. 反委托模式适用性风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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4. 交易实质不合规风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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二、尽调估值与方案决策阶段
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5. 尽职调查信息不充分风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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6. 债权瑕疵风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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7. 估值定价不审慎风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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8. 尽调程序不独立风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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9. 反委托方案设计不合理风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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10. 审批不审慎风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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三、交易实施与委托设立阶段
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11. 转让及竞价程序不规范风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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12. 资产交割不完整风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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13. 转让协议与委托清收协议约定不一致
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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14. 债权通知与执行主体变更不及时风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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15. 权利交割和风险转移时点错配
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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四、委托清收与动态管理阶段
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16. 受托方履职能力风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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17. 资产公司主动管理不足风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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18. 资产回收与处置期限错配风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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19. 受托方信息报告不充分风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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20. 清收目标偏离风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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21. 资金归集失控风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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22. 受托方超越授权处置风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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23. 处置费用超支风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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五、委托退出与项目终结阶段
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24. 延期或者终止委托决策不及时风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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25. 剩余资产及在途事项交接风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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26. 费用结算及收益分配争议风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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27. 财务处理不及时风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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28. 项目后评价和经验反馈不足风险
重要风险点（1分）
次要风险点（0分）
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补充意见（如无可不填）
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1. 建议新增的风险因素及理由：
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2. 其他意见：
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