本考试基于《太平人寿个险教育培训相关材料合规指引(2024年版)》《中国人民银行办公厅关于进一步规范涉及查询、冻结、扣划、止付等指令的可疑交易报送规则的通知》,旨在检验合规专岗对教育培训材料合规要求的掌握程度。考试共10道题目,合计100分。
C. 只报送主要可疑主体,关联主体无需报送
D. 报送给监管部门但无需录入系统
C. 仅需保存资金交易明细
D. 仅需保存执法部门或监管部门的指令文件