9月合规专岗培训考试

本考试基于《太平人寿个险教育培训相关材料合规指引(2024年版)》《中国人民银行办公厅关于进一步规范涉及查询、冻结、扣划、止付等指令的可疑交易报送规则的通知》,旨在检验合规专岗对教育培训材料合规要求的掌握程度。考试共10道题目,合计100分。

*1. 根据《可疑交易报送规则》,金融机构在什么情况下需要报送涉及查询、冻结、扣划、止付等指令的可疑交易报告?
*2. 当金融机构能够基于查询、冻结、扣划、止付等指令相关主体挖掘出关联可疑主体时,应如何报送可疑交易报告?
*3. 根据《可疑交易报送规则》的工作要求,金融机构应完整记录并保存哪些信息?