《廉洁风险防控手册（2026修订）》职工应知应会测试卷

*1. 基金募集的基金设立环节中，基金财产托管应当遵循（）原则，由持牌托管人对基金财产进行托管。

*2. 财务业务的网银支付操作执行（）三级权限管理，做到岗位权责分离、相互制约。

*3. 公务接待严格落实公函制度，执行（）的管理原则。

*4. 印章管理中，严禁预盖空白合同、空白函件，确有特殊情况需预盖空白件的，须（）并限时回收剩余空白件。

*5. 基金投资出资环节，要求投资管理职能与交易执行职能应当（）。

*6. 物资采购小组应由技术、法律、财务、管理人员组成，人员数量为（）单数。

*7. 干部选拔任用公示，自公示通知发布次日算起，公示期不得少于（）工作日。

*8. 基金募集全部业务资料执行全程留痕，落实（）归档，禁止私自涂改原始档案。

*9. 投资款资金拨付，财务部门核验“三重一大”、投决会材料时，应当核验文件（）。

*10. 公车油料管理实行油卡（）制度，加油卡与车辆号牌绑定。

*11. 合同签署完成后，业务部门应当在（）个工作日将合同原件移交档案岗归档。

*12. 备用金管理严格执行（），超期借款应当及时催收。

*13. 基金投后资产估值核算，为防范利益输送，应当引入（）估值机构。

*14. 为防止纪检人员将问题线索“锁在个人抽屉里”，私自留存、隐匿、拖延办理或擅自处置，以案谋私，问题线索应当（），逐件编号建立台账，严禁个人私自扣押隐匿线索。

*15. 为防止固定资产盘点弄虚作假，虚报盘盈盘亏，掩盖资产丢失、私分问题，应当执行（）分工模式，杜绝单人全盘操作。

*16. 为防止考核评委遴选不规范，刻意安排关联人员担任评委，人为操控考核结果，人员招聘考核评委，外部评委占比不得低于（），利害关系人必须执行回避。

*17. 为防止与专家串通或打招呼，干预评审意见，产业研究及投资咨询项目实施执行四级质量管控，以下不属于四级把控的是（）。

*18. 为防止单人完成全部账户对账，藏匿、涂改银行对账单，银行对账严格执行（），会计出纳交叉复核签字确认。

*19. 基金清算退出环节，清算方案应当（）、全程公示，防范优先保障关联方利益。

*20. 内部审计发现涉嫌违纪违法线索，必须依规移交纪检、法务，严禁（）。

*21. 公司领导班子政治决策环节廉洁风险点包含（）。

*22. 基金募集协议谈判环节主要廉洁风险点有（）。

*23. 网银管理高风险行为包含（）。

*24. 物资采购申请环节廉洁风险点包括（）。

*25. 印章保管环节属于高风险行为的是（）。

*26. 公务接待报销，财务需要审核必备凭证资料有（）。

*27. 基金投后中介服务管理廉洁风险点包括（）。

*28. 合同资信调查与谈判环节廉洁风险点为（）。

*29. 车辆维修业务主要廉洁风险点有（）。

*30. 干部考察环节廉洁风险点包含（）。

*31. 下列属于“小金库”风险行为的有（）。

*32. 基金投资出资环节，正确防控要求是（）。

*33. 内部审计现场审计阶段廉洁风险点包括（）。

*34. 产业研究咨询业务费用支付环节廉洁风险点有（）。

*35. 纪检案件办理严禁发生的行为包括（）。

*36. “三重一大”事项，紧急情况下可以个人直接拍板决定，事后补上会流程。（）

*37. 私募基金严禁公开渠道推介，严禁向投资者承诺保底收益。（）

*38. 网银操作人员岗位调动、离职，第一时间办理移交，收回全部网银操作权限。（）

*39. 物资采购验收小组可以吸收本次采购经办、评审人员参与验收工作。（）

*40. 印章管理执行“先审批，后用印”，无审批手续一律不予盖章。（）

*41. 公车可以先出车使用，后续补内网派车审批手续。（）

*42. 资产报废处置，可以先行拆解变卖实物，之后再补报内部审批手续。（）

*43. 公务接待没有正式公函，分管领导口头同意就可以开展接待。（）

*44. 基金募集全部原始档案，禁止私自涂改，修改档案必须履行审批。（）

*45. 财务付款时发现业务拆分多笔支付，规避“三重一大”审批，应当拒绝支付并报告。（）