反洗钱知识测试

本次考试旨在考察证券业务人员对反洗钱相关法规、工作要求的掌握程度，请认真作答，所有题目均为必答。
* 姓名
* 所属营业部
* （单选）根据反洗钱培训内容，以下说法正确的是（）
* （单选）证券业务人员发现客户存在可疑交易情况，应当如何处理（）
* （单选）以下不属于证券交易可疑特征五类信号的是（）
* （单选）客户尽职调查（KYC）开户环节，不需要落实哪一项（）
* （单选）截至2026年6月，人民银行对券商反洗钱处罚呈现什么态势（）
* （单选）下列哪一项属于业务人员反洗钱正确做法（）
* （多选）属于高风险客户识别特征的有（）
从事典当、民间借贷、娱乐等高风险行业自然人
拒绝提供职业、收入、资金来源信息
多人共用同一手机号、地址，留存相同联系方式
短期内开立多个证券账户的客户
* （多选）证券业务人员反洗钱禁止行为包含（）
严禁协助客户出租、出借、出售证券账户
严禁代客户操作证券账户
严禁发现可疑情况隐瞒不上报
严禁接受委托代为批量开户
* 客户交易行为与本人身份、收入水平明显不符时，业务人员不需要重点关注。（）
* 反洗钱客户尽职调查贯穿客户从建立业务关系到退出业务的全生命周期管理。（）