您已离开0次
已达0次，系统自动交卷
三季度综柜培训暨9月综柜例会测试试题
请仔细阅读题目要求，在规定时间内完成作答，预祝您取得好成绩！
*
1.
客户身份识别工作应遵循的原则是（）
效益优先
了解你的客户
快速办结
风险后置
查看答案
*
2.
对于洗钱风险等级为哪类的客户，应当开展强化尽职调查（）
低风险
中风险
高风险
无风险
查看答案
*
3.
开展电话回访尽职调查，同一号码无人接听，下列做法正确的是（）
拨打一次无人接听直接标记异常
合适时间多次、多日拨打，留存拨打时间及状态记录
直接填写电话空号
不再进行其他核实工作
查看答案
*
4.
尽职调查回复客户职业信息，下列表述合规的是（）
做生意
个体经商
某某建筑公司，建筑工人
上班
查看答案
*
5.
下列哪项不属于需要开展强化尽职调查的情形（）
客户洗钱风险等级为高风险
客户来自洗钱高风险地区
客户办理普通存款业务，信息完整无异常
客户疑似政治公众人物
查看答案
*
6.
自然人客户出现哪些情况，需要开展客户重新识别、尽职调查（）
客户要求变更姓名、身份证号码等重要身份信息
留存的客户身份资料真实性存在疑点
获取的客户信息与之前留存信息相互矛盾
客户交易行为、资金流向存在异常
查看答案
*
7.
尽职调查可以采用的调查核实方式包含（）
调取行内已有客户、交易记录
多号码、多时段电话回访客户
开展现场走访核实住址、经营场所
对接外部政府数据库交叉验证信息
查看答案
*
8.
属于尽职调查工作常见问题的有（）
答非所问，尽调回复和核实问题无关联
全部简单回复 “是”“否”，无实质内容
复制模板，未结合该客户实际情况描述
漏填司法查冻扣、文书号、案由等关键信息
查看答案
*
9.
尽职调查一个问题包含多个小项时，可以只回答部分小问题，其余可以不回复。（判断正误）
√
×
查看答案
*
10.
开展电话尽调回访，应当注意保密，不能泄露反洗钱调查的目的意图。（判断正误）
√
×
查看答案
投票
投票