淄博部合规管理专项自查问卷

*1. 姓名

*2. 入职日期

*3. 所在单位

*4. 您的岗位所属序列

*5. 是否存在将客户证券交易佣金，直接或变相返还给客户、客户指定第三人、中间人或利益相关方的情形。

*6. 是否存在以“咨询服务费”“投资顾问费”“财务顾问费”“研究报告费”“专家费”“劳务费”“推广费”等名目支付、报销费用，实质构成佣金返还的情形。

*7. 是否存在以礼品、购物卡、加油卡、话费充值、旅游、消费卡券、现金等实物或权益形式向客户返利。

*8. 是否存在通过员工本人或亲属、朋友账户代收代付佣金返还款、营销提成，或以个人借贷、代付消费、代缴费用等形式变相返佣。

*9. 是否向证券经纪人、客户介绍人支付或输送超出合同约定的报酬、提成或其他不正当利益；员工是否存在收受提成、分成的情形。

*10. 是否按要求开展廉洁从业培训、廉洁风险排查并留存记录；是否按规定申报本人及配偶、利害关系人的投资、兼职等情况；

*11. 是否存在漏报、瞒报本人及配偶、利害关系人的投资、兼职等情形。

*12. 是否存在客户出借、借用他人证券账户交易，或账户登记人与实际操作人不一致（“人户分离”）、多人共用同一设备或网络的情形。

*13. 本人及其配偶、利害关系人证券账户是否按规定申报并纳入监控；

*14. 是否存在借用他人名义开户、代持证券或代客操作的行为。

*15. 客户风险承受能力评估是否规范、真实；

*16. 是否存在销售人员代填、诱导填写，或评估超期未重新评估仍向其销售产品或提供服务的情形。

*17. 合格投资者认定材料是否真实、完整，与客户实际资产、收入状况一致？

*18. 合格投资者认定是否存在虚假收入、资产证明或员工协助客户伪造材料等情形？

*19. 融资融券客户准入条件、风险承受能力动态评估及展期、追保、平仓环节的适当性义务是否履行？

*20. 本人声明与合规承诺

本人已逐项核对第1至19项内容，确认全部回答真实、准确、完整，无隐瞒、无虚假。

如有违反，自愿接受公司合规问责及监管处理。