企业合规管理现状调查问卷
您好，为更好的了解企业整体的合规管理情况，了解企业在合规管理活动中的需求和遇到的困难和障碍，组织开展此次调查。所有数据只用于统计分析，请您根据本企业实际情况作答，衷心感谢您百忙之中参与我们的调查。本问卷共17题，预计耗时5分钟左右。
填写过程中如有相关问题，可联系项目组：
董昭轩：18502226736
黄天华：19002049127
第一部分 基本情况
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1.
您的工作年限是？
3年以下（含3年）
3-5年（含5年）
5-10年（含10年）
10-15年（含15年）
15年以上
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2.
您在企业中的职位是？
高层管理者(副总经理以上级别人员)
中层管理者（含部门副职）
一般员工
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3.
您在企业中任职的部门是？
管理层
审计管理
法务/合规
财务管理
人力资源
销售/市场
采购/生产
研发/技术
行政/后勤
安全管理
其他（请列明）
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第二部分 企业合规管理体系建设情况
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4.
根据您的理解，您认为合规管理的“规”应该包含哪些方面？
最多选择 3 项
法律法规
国际条约
企业内部规章制度规定
商业道德规范
其他(请列明)
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5.
您是否了解企业的合规文化（比如理念、要求、宣传口号等）？
非常熟悉
较为熟悉
一般知晓
略知一二
不清楚
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6.
您认为可以通过哪些途径加强企业的合规文化建设？
最多选择 3 项
增加相关合规知识相关培训、讲座
加强合规文化建设和宣贯
完善合规管理机制
开展反面教育
加大违规处罚力度
其他（请列明）
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7.
您认为您的工作领域存在何种程度的合规风险？
存在较多合规风险，且产生了一些合规问题
存在较多合规风险，但还没产生严重问题
一定程度存在合规风险
风险较少
几乎不存在风险
不清楚
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第三部分 所在分子公司/部门合规管理体系建设情况
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8.
您认为您所在分子公司/部门目前在合规方面的制度建设现状如何？（如信息披露制度、内部审计制度、关联交易管理制度等）
非常完善
基本健全
初步建立
刚刚起步
不了解
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9.
您认为您所在分子公司/部门在合规方面的组织机构和职责是否明确？
机构健全且合规管理职责非常明确
机构基本健全，可能有部分合规管理职责不明确
机构不健全，合规管理职责也不明确
合规管理刚刚起步
不了解
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10.
根据您的了解，您所在分子公司/部门负责合规管理职能的部门在以下哪个部门合适？
董事会办公室
财务部门
审计风控或其他专业委员会
审计部门
法务部门
人力部门
其他（请列明）
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11.
您认为您所在分子公司/部门在内部合规考核体系方面的完善程度如何？
在很多相关领域都有合规指标考核
在某些部门、部分工作环节中存在合规考核
基本不存在合规考核或考核要求比较低
不了解，不知道合规方面的考核是什么
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12.
您所在的分子公司/部门开展定期合规培训的频率是?
每年开展培训3次及以上
每年开展培训1-3次
每年开展培训1次以下
公司没有这方面的培训
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13.
您所在分子公司/部门在合规方面有哪些举措？
最多选择 3 项
合规工作有专门的管理层领导负责开展
正在（或已经）建立合规管理体系
每年都有固定预算和资源投入
有对员工的合规培训
有专门的合规政策
没有相关工作安排
不了解
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14.
根据您的了解，出现相关合规问题后，您所在的分子公司/部门是否会对相关责任人员追究责任、制定整改措施？
根据规章制度，追究责任人责任并制定后续整改措施
根据规章制度，追究责任人责任但后续没有整改措施
没有规章制度，但会追究责任人相应责任
没有追究责任人责任
不了解
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15.
您认为您所在分子公司/部门目前开展合规管理工作存在哪些难点？
最多选择 3 项
缺乏专门的合规管理部门进行组织推进
合规工作开展成本较高，企业难以负担
合规培训开展难度较大，难以形成企业合规文化
企业决策层、高管层及业务部门等对合规风险不够重视
企业开展合规管理的人才不足，难以满足企业合规管理需求
开展合规管理缺少相关部门的帮助与支持
其他（请列明）
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16.
根据您的了解，您所在分子公司/部门需要加强哪些方面的合规管理？
最多选择 3 项
规范关联交易，重视合同管理规范性
加强产权意识，保障使用处置固定资产、无形资产的规范性
加强财务管理，保障财税管理规范性
规范公司治理，保障会议决策的规范性
保障业务合规，加强对法律条款的认识
重视用工管理，保障劳动人事合同规范性
提高员工合规意识，注意工作方式方法的合规性
倡导合规文化，加强合规文化宣传
其他（请列明）
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17.
您对企业合规体系建设还有什么看法或建议？
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