以案为鉴 警钟长鸣——辖区合规培训测试题

本次测试范围为廉洁从业、账户实名制与异常交易监测、投资者适当性管理，试卷满分100分，80分（含）以上为合格。不合格人员应参加补测，补测办法按公司合规培训管理相关规定执行。请仔细阅读题目，按要求作答，祝您考试顺利！
*1. 姓名
*2. 所在机构
*3. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求，证券期货经营机构应当（　　）对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
*4. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》所称廉洁从业，其核心要求是（　　）。
*5. 根据《证券法》，投资者应当使用（　　）开立的账户进行交易。
*6. 《证券法》规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。违反该规定的，责令改正，给予警告，可以处（　　）以下的罚款。
*7. 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（三）项规定，证券基金经营机构应当持续督促客户规范证券发行行为，（　　），及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
*8. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号），经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的（　　）。
*9. 经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当（　　）。
*10. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）。
*11. 经营机构应当每（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告；发现违反规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
*12. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构（　　）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
*13. 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、（　　）等各个环节。
*14. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求，证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以（　　）。
*15. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并（　　）。
*16. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当（　　）。
*17. 经营机构在适当性自查中发现违反适当性管理规定的问题的，应当（　　）。
*18. 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项要求，证券基金经营机构应当严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其（　　）从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
*19. 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款规定，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（　　）。
提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物
为上述行为提供代持等便利
提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
*20. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列表述正确的有（　　）。
机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益
机构及其工作人员按照机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用第九条第一款的规定
机构合规负责人决定廉洁从业管理目标，并对廉洁从业管理的有效性承担责任
机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
*21. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，证券基金经营机构开展各项业务应当遵守的基本要求包括（　　）。
*22. 下列情形中，属于投资者适当性管理不到位的有（　　）。
*23. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（　　）。
*24. 关于异常交易监测与处理，下列表述正确的有（　　）。
*25. 关于投资者适当性管理的禁止性规定，下列表述正确的有（　　）。
*26. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取的行政监管措施包括（　　）。
*27. 从业人员采取佣金返还的方式吸引客户开户，只要客户实际受益、未造成客户损失，就不构成违规。（　　）
*28. 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。（　　）
*29. 在客户书面授权的前提下，证券公司可以将投资者的资金账户、证券账户提供给他人使用。（　　）
*30. 从业人员接受客户口头委托代为操作客户账户下单，属于提升客户体验的正常服务内容。（　　）
*31. 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序、追加了解相关信息、告知特别的风险点、给予更多考虑时间或者增加回访频次等。（　　）
*32. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品，经营机构只要完成特别的书面风险警示，就可以向其销售。（　　）
*33. 异常交易预警信息核查不及时、处理不到位且未留痕，可能构成合规管理不到位，机构及其直接责任人员均可能被采取出具警示函等监管措施。（　　）
*34. 中国证监会及其派出机构采取的出具警示函措施属于行政处罚，将导致被采取措施的机构和人员丧失证券业务资格。（　　）
*35. 投资者出借本人证券账户给他人从事证券交易，即使未从中获得任何利益，仍可能被责令改正、给予警告并处以罚款。（　　）
*36. 从业人员个人执业行为不属于所在机构合规管理的覆盖范围，机构的合规管理只需覆盖各部门、各分支机构和各层级子公司。（　　）