中银证券联动业务考核与产品知识及合规测试卷

* 营业部

* 姓名

*1. 【多选题】联动中银证券主要涉及二级行一级机构考核的指标有哪些？

*2. 【多选题】2026年二级行一级机构考核体系中投资类金融资产考核指标，下列说法正确的是？

*3. 在2026年二级行一级机构考核体系中对私折效客户、私人银行客户考核指标，下列说法正确的是？

*4. 在计算个人客户达标层级时，有关月日均全量金融资产中中银证券第三方存管和中银证券市值，以下说法正确的是？

*5. 客户在开户多长时间内可以购买新客报价回购？

*6. 【多选题】2026年宽口径有效户的口径？

*7. 资产分层开户结束时间是？

*8. 【多选题】下列哪些不算资产分层中的指定资产

*9. 目前中银证券各项开户政策奖励明细有哪些？（中行活动、股东户、有效户、代发薪、资产分层）

*10. 针对客户的报价回购有哪些？

*11. 鹏扬量化选股混合型基金的策略是空气指增（一般又称全市场选股策略），该策略特点方面，就公募而言，历史上空气指增策略产品一般以中证500为业绩比较基准，近两年新发产品多以________为基准。

*12. 关于鹏扬量化选股混合型基金所采用的全市场量化选股策略，下列说法正确的是（ ）。

*13. 与主观主动权益和被动指数基金相比，鹏扬量化选股混合型基金所采用的全市场主动量化策略的超额(alpha)来源主要是（ ）。

*14. 以下哪种私募策略通过多空对冲剥离市场Beta，仅赚取选股超额收益？（）

*15. 大雪球产品的合格投资者门槛要求为单户投资不低于多少万元？（）

*16. 主观多头策略的核心理念是什么？

*17. 截至2026年5月底，中银证券私募保有规模中，增长幅度最高的策略是？（）

*18. 量化多策略产品的设计核心目的是（）

*19. 简述2026年三季度战略产品考核指标及考核口径。

*20. 简述量化多头的投资逻辑，以及与指数增强策略的区别。

*21. 根据公司合规要求，以下关于投资顾问服务协议签署的说法，正确的是（　）

*22. 关于投资顾问向客户提供个股建议，以下做法合规的是（　）

*23. 以下哪项行为属于无证展业违规情形（　）

*24. 关于客户招揽活动，以下做法符合《证券经纪业务管理办法》及公司合规要求的是（　）

*25. 关于服务留痕，以下做法不符合合规要求的是（　）

*26. 以下关于适当性管理的表述，错误的是（　）

*27. 【多选题】根据合规要求，以下哪些行为属于投资顾问展业中的“不能做”事项（　）

*28. 【多选题】以下关于金融产品销售合规要求的表述，正确的有（　）

*29. 请根据公司合规管理要求及监管规定，列举至少6项证券从业人员在执业过程中严格禁止的行为。

*30. 请指出下述沟通内容中存在的合规风险点：X总，最近我们公司代销的‘XX基金’正在热销，这款基金去年收益排全市场前10%，年化回报超35%，现在买入正是好时机，下个月大概率还能涨10%以上。另外，之前给您推荐的XX股票，我研究了一下基本面，建议您先卖掉，把资金腾出来买这只基金，您时间不方便的话，还和之前一样我帮您调仓。对了，如果您买了这只基金手续费返您，您要是不想卖出这只股票，我可以先帮您垫上，等您赎回再还我就行