中银证券联动业务考核与产品知识及合规测试卷

本试卷测试对中银证券联动业务考核规则及相关产品政策的掌握程度，请按要求作答，满分100分。
* 营业部
* 姓名
*1. 【多选题】联动中银证券主要涉及二级行一级机构考核的指标有哪些？
投资类客户金融资产（2分）
对私折效客户（1分）
私人银行客户（0.5）
跨业联动（-1,1）
*2. 【多选题】2026年二级行一级机构考核体系中投资类金融资产考核指标，下列说法正确的是？
中银证券第三方存管资金量按1.2倍计入
中银证券第三方存管资金量按1.5倍计入
中银证券市值按0.5倍计入
中银证券市值按0.2倍计入
*3. 在2026年二级行一级机构考核体系中对私折效客户、私人银行客户考核指标，下列说法正确的是？
*4. 在计算个人客户达标层级时，有关月日均全量金融资产中中银证券第三方存管和中银证券市值，以下说法正确的是？
*5. 客户在开户多长时间内可以购买新客报价回购？
*6. 【多选题】2026年宽口径有效户的口径？
2020年1月1日以来，峰值总资产大于等于1万元人民币
2020年1月1日以来，年均创收不低于20元
当前客户总资产大于等于1000元
客户目前没有销户或撤销指定交易
*7. 资产分层开户结束时间是？
*8. 【多选题】下列哪些不算资产分层中的指定资产
股票
国债逆回购
同业存单
短融ETF
*9. 目前中银证券各项开户政策奖励明细有哪些？（中行活动、股东户、有效户、代发薪、资产分层）
*10. 针对客户的报价回购有哪些？
*11. 鹏扬量化选股混合型基金的策略是空气指增（一般又称全市场选股策略），该策略特点方面，就公募而言，历史上空气指增策略产品一般以中证500为业绩比较基准，近两年新发产品多以________为基准。
*12. 关于鹏扬量化选股混合型基金所采用的全市场量化选股策略，下列说法正确的是（ ）。
*13. 与主观主动权益和被动指数基金相比，鹏扬量化选股混合型基金所采用的全市场主动量化策略的超额(alpha)来源主要是（ ）。
*14. 以下哪种私募策略通过多空对冲剥离市场Beta，仅赚取选股超额收益？（）
*15. 大雪球产品的合格投资者门槛要求为单户投资不低于多少万元？（）
*16. 主观多头策略的核心理念是什么？
*17. 截至2026年5月底，中银证券私募保有规模中，增长幅度最高的策略是？（）
*18. 量化多策略产品的设计核心目的是（）
*19. 简述2026年三季度战略产品考核指标及考核口径。
*20. 简述量化多头的投资逻辑，以及与指数增强策略的区别。
*21. 根据公司合规要求，以下关于投资顾问服务协议签署的说法，正确的是（　）
*22. 关于投资顾问向客户提供个股建议，以下做法合规的是（　）
*23. 以下哪项行为属于无证展业违规情形（　）
*24. 关于客户招揽活动，以下做法符合《证券经纪业务管理办法》及公司合规要求的是（　）
*25. 关于服务留痕，以下做法不符合合规要求的是（　）
*26. 以下关于适当性管理的表述，错误的是（　）
*27. 【多选题】根据合规要求，以下哪些行为属于投资顾问展业中的“不能做”事项（　）
向未签约客户提供个股推荐
在分析建议中引用公司研报数据
向客户承诺“年化收益可达15%以上”
代客户操作账户进行交易确认
*28. 【多选题】以下关于金融产品销售合规要求的表述，正确的有（　）
A.A.销售私募基金时，可协助客户开具带有单位印章的收入证明以满足合格投资者要求，客户提供材料后可直接采信无需进一步核实
B.B.不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.C.员工在未取得基金从业资格前，不得参与基金销售的任何环节
D.D.可以将多名客户的资金转入一名客户账户内进行购买私募基金
*29. 请根据公司合规管理要求及监管规定，列举至少6项证券从业人员在执业过程中严格禁止的行为。
*30. 请指出下述沟通内容中存在的合规风险点：X总，最近我们公司代销的‘XX基金’正在热销，这款基金去年收益排全市场前10%，年化回报超35%，现在买入正是好时机，下个月大概率还能涨10%以上。另外，之前给您推荐的XX股票，我研究了一下基本面，建议您先卖掉，把资金腾出来买这只基金，您时间不方便的话，还和之前一样我帮您调仓。对了，如果您买了这只基金手续费返您，您要是不想卖出这只股票，我可以先帮您垫上，等您赎回再还我就行