相变投资合规培训测试题

*1. 您的姓名：

*2. 身份证号：

*3. 是否为上海相变投资管理有限公司正式员工？

*4. 以下符合私募证券投资基金合格投资者条件的是？

*5. 私募基金公司员工推介基金时，以下行为正确的是？

*6. 下列哪种媒介渠道推介私募基金是正确的？

*7. 公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则

*8. 根据《基金从业人员管理规则》，从业人员自从业资格首次注册次年起，每年度完成后续职业培训总学时及职业道德专项培训最低学时要求分别为

*9. 从业人员因离职不再从事基金业务，机构需在情形发生后多少个工作日内为其办理从业资格注销手续

*10. 内幕信息知情人登记备案材料，自记录（含补充完善）之日起至少保存多少年？

*11. 从业人员档案、证券投资申报相关资料由合规风控部保管，最低保管年限为

*12. 从业人员个人、配偶、利害关系人相关账户、身份信息发生变更，或新员工入职，需在几个工作日内向合规风控部完成申报？

*13. 下列行为属于一类违规的是

*14. 根据合规守则规定，私募证券基金的合格投资者最低认购资金标准为

*15. 请签字确认：本人已全程、完整参与本次基金从业人员合规专项培训，认真学习、深刻理解并全面知悉私募证券基金行业监管法规、自律规则及公司从业人员合规管理制度的全部内容。本人充分知晓私募行业属于强监管、高合规标准行业，从业人员所有执业行为均受法律法规、行业规则及公司制度约束。

本人郑重承诺，在今后执业全过程中，严格遵守国家法律法规、证监会及基金业协会监管规定与自律规则，严格执行公司合规风控、廉洁从业、保密管理等制度。坚决杜绝内幕交易、利益输送、违规推介、信息泄露、弄虚作假等各类违规违纪行为，自觉履行岗位合规义务，主动防范执业风险，主动接受公司合规检查、风控监督及行业监管。