亚撒哈拉片区合规小剧场

* 工号

* 姓名

*1. 现在你是销售代表小甲，以下关于与Ocean International, Inc.开展业务的说法，正确的是？

小甲可以向Ocean International, Inc.提供产品报价，只要不实际签订合同

小甲可以与Ocean International, Inc.正常开展所有进出口业务，不受影响

中国企业被禁止从事与Ocean International, Inc.有关的进出口活动，因此小甲向其报价属于该禁止范围

中国企业可以向Ocean International, Inc.出口非管制类产品，无需特别许可

*2. 与Ocean International, Inc.进行哪些行为是中国企业或其境内人员应当避免的？

向其发送包含产品价格和商务条款的正式报价单

与其进行技术交流或产品演示的线上会议

接受其在中国境内的新增投资

继续履行清单公布前已签订的在执行出口合同（未经特别批准）

*3. 现在你作为对接人员，请选择是否给SVPS进行报价？

是

否

*4. 请选择不进行报价的原因：

涉及全面制裁国家，不能直接或间接开展任何业务

不确定该客户是否为贸易商/中间商

需要先查询客户是否涉及制裁，若不涉及制裁则可以进行报价

利比亚为部分制裁国家，商机阶段需进行合规审核

*5. “直接或间接涉及”字段，小甲选择是否正确？

正确

错误

*6. “直接或间接涉及”字段小甲应选择什么？注意：该字段填写国家中文即可

*7. “是否有合规条款或合规声明”字段，小甲选择是否正确？

正确

错误

*8. “最终用户(英文全称)”字段，小甲填写是否正确？

正确

错误

*9. “最终用户(英文全称)”字段，小甲应填写什么？

*10. “最终用途”字段，小甲选择是否正确？

军事用途

深水（大于500英尺）油气开采

北极圈海上油气开采

页岩油气开采

*11. “客户最大股东名称（英文全称）”、“最终用户最大股东（英文全称）”字段，小甲填写是否正确？

正确

错误

*12. 针对“客户最大股东名称（英文全称）”、“最终用户最大股东（英文全称）” 字段，如下说法正确的是？

涉及部分制裁国家，最大股东不能填写“NA”

应与客户落实最大股东后，填写到对应字段内

这两个字段填写“Sahara Valley Petroleum Services Co.”

这两个字段应填写客户公司管理人的英文全称

*13. “最终目的地”字段，小甲填写是否正确？

正确

错误

*14. “最终目的地”字段，小甲应选择什么？

*15. “是否存在红旗警示”字段，小甲填写是否正确？

正确

错误

*16. 针对“是否存在红旗警示”字段，下列说法正确的是？

可以先给客户发货后，再让客户提供最终目的地为利比亚的证明材料，以解决红旗警示的问题

应与客户沟通整机位于加拿大的原因，分析原因是否合理

存在红旗警示，这个客户不能继续合作

客户提供的整机所在地与最终目的地不一致，是否存在红旗警示应选择“是”