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2019年河南分公司合规与风险管理专题培训测试题(一)
期待您的参与!现在我们就马上开始吧!
单选:狭义的合规管理职责不包括( )最高分值:6分)
A、合规政策、宣传教育
B、预警监测、检查督办
C、检查督办、整改评估
D、考核评价、问责处罚
近年,在我国反洗钱义务主体已从金融行业扩展多种行业,从传统银证保期货等金融行业扩展到( )等
A、房地产业
B、拍卖行
C、互联网支付平台
D、各类交易所
依据监管要求,结合公司经营管理实际情况,2019年聚焦重点领域及审计揭示问题,我司“五虚”问题重点关注:虚假承保、虚假退保、虚挂保费、虚列费用及虚假理赔。( )
A、对
B、错
分割线
根据2017年《中国太平洋人寿保险股份有限公司个人业务板块业务宣传材料管理暂行办法》等规定,( )负责对产品宣传材料(对外)内容的合规性进行审核。
A、办公室
B、市场/企划部门
C、合规部门
D、财务部门

2019年河南分公司合规与风险管理专题培训测试题(一)

期待您的参与!现在我们就马上开始吧!
单选:狭义的合规管理职责不包括( )最高分值:6分)
A、合规政策、宣传教育
B、预警监测、检查督办
C、检查督办、整改评估
D、考核评价、问责处罚
近年,在我国反洗钱义务主体已从金融行业扩展多种行业,从传统银证保期货等金融行业扩展到( )等
A、房地产业
B、拍卖行
C、互联网支付平台
D、各类交易所
依据监管要求,结合公司经营管理实际情况,2019年聚焦重点领域及审计揭示问题,我司“五虚”问题重点关注:虚假承保、虚假退保、虚挂保费、虚列费用及虚假理赔。( )
A、对
B、错
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根据2017年《中国太平洋人寿保险股份有限公司个人业务板块业务宣传材料管理暂行办法》等规定,( )负责对产品宣传材料(对外)内容的合规性进行审核。
A、办公室
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C、合规部门
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