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2019年河南分公司合规与风险管理专题培训测试题(二)
亲~,请留下您宝贵的想法,非常感谢您的参与!
以下关于反洗钱审核时效描述正确的是( )。最高分值:2分)
A、大额交易审核时效为交易日期(含)3个工作日内
B、可疑交易审核时效为交易日期(含)10个工作日内全部完成(初审8个工作日内、复审10个工作日内)
C、可疑交易接续报告交易日期(含)5个工作日内全部完成(初审3个工作日内、复审5个工作日内)
D、风险等级划分审核时效为8个工作日内(初审岗6个工作日内、复审岗8个工作日内)
E、 以上全是
对于自然人客户身份识别基本信息包括( )项内容。
A、7
B、8
C、9
D、10
缺陷追责时对责任的划分及认定机制包括应 ( )。
A、机构责任人
B、部门(条线)责任制
C、岗位责任链
D、以上全是
目前合规检查类型主要包括 ( )
A、以下全是
B、合规检查
C、离任检查
D、专项检查
洗钱上游犯罪包括 ( )
A、毒品犯罪
B、黑社会性质的组织犯罪
C、恐怖活动犯罪
D、贪污贿赂犯罪
E、走私犯罪
F、破坏金融管理秩序犯罪
G、金融诈骗犯罪

2019年河南分公司合规与风险管理专题培训测试题(二)

亲~,请留下您宝贵的想法,非常感谢您的参与!
以下关于反洗钱审核时效描述正确的是( )。最高分值:2分)
A、大额交易审核时效为交易日期(含)3个工作日内
B、可疑交易审核时效为交易日期(含)10个工作日内全部完成(初审8个工作日内、复审10个工作日内)
C、可疑交易接续报告交易日期(含)5个工作日内全部完成(初审3个工作日内、复审5个工作日内)
D、风险等级划分审核时效为8个工作日内(初审岗6个工作日内、复审岗8个工作日内)
E、 以上全是
对于自然人客户身份识别基本信息包括( )项内容。
A、7
B、8
C、9
D、10
缺陷追责时对责任的划分及认定机制包括应 ( )。
A、机构责任人
B、部门(条线)责任制
C、岗位责任链
D、以上全是
目前合规检查类型主要包括 ( )
A、以下全是
B、合规检查
C、离任检查
D、专项检查
洗钱上游犯罪包括 ( )
A、毒品犯罪
B、黑社会性质的组织犯罪
C、恐怖活动犯罪
D、贪污贿赂犯罪
E、走私犯罪
F、破坏金融管理秩序犯罪
G、金融诈骗犯罪
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