全委训练营笔试 - 在线考试测评模板

Q1:姓名

选项1

Q2:所在区域

选项1

Q3:全权委托服务的投资起点与投资年限(诺亚老客户)？

3000万，5+1+1（年）

5000万，5+1+1（年）

3000万，7+1+1（年）

5000万，7+1+1（年）

Q4:全权委托稳健型的资产配置方案中产品分类：类固定收益，公开市场，股权类投资的配置比例分别是？

60%，20%，20%

50%,，30%，20%

40%,，35%，25%

30%,，40%，30%

Q5:全权委托服务的驱动理念是：

产品销售驱动

资产配置驱动

高收益驱动

量身定制驱动

Q6:全权委托中的固定收益产品及PE等产品采用什么方法估值？

市价法/成本法

市价法/摊余法

摊余法/成本法

摊余法/市价法

Q7:全权委托服务稳健型以上的封闭期及赎回的费用机制是？

没有封闭期，没有赎回费用

封闭期24个月，3年内赎回费用3%，4-5年1%

封闭期12个月，3年内赎回费用2%，4-5年1%

封闭期24个月，3年内赎回费用2%，4-5年1%

Q8:全权委托稳健型如何计算绩效报酬？

绩效8%-15%的部分，提取10%的报酬，15%以上的部分，提取20%的报酬

绩效8%-15%的部分，提取10%的报酬，15%以上的部分，提取15%的报酬

绩效10%-15%的部分，提取15%的报酬，15%以上的部分，提取20%的报酬

绩效10%-15%的部分，提取10%的报酬，15%以上的部分，提取15%的报酬

Q9:全权委托的终止与退出机制，要求客户尽量依合同约定期限投资，若确有提前终止与退出资金的需求，建议客户尽量在至少多长时间提前通知？

两周

一个月前

三个月前

六个月前

Q10:诺亚全权委托账户的托管人与托管费各是多少？

中信证券 &0.05%

中信证券 &0.1%

招商证券 &0.05%

招商证券 &0.1%

Q11:全配置投资基金起点及期限是？

300万，5+1+1（年）

500万，5+1+1（年）

100万，7+1+1（年）

300万，7+1+1（年）

Q12:全配置投资基金的资产配置类型是？

稳健性

稳健偏激进型

激进型

稳健偏保守型

Q13:全配置投资基金资产配置组合中类固定收益，公开市场，股权类投资的配置比例分别是？

60%，20%，20%

50%，20%，30%

30%，20%，50%

30%，35%，35%

Q14:全配置投资基金的认购费、管理费及绩效报酬分别是？（300万为例）

0%；1%；年化收益8%-15%时，全部绩效提取报酬10%，年化收益率15%（含）以上时，15%以上部分提取报酬15%

1%；1%；年化收益8%-15%时，全部绩效提取报酬10%，年化收益率15%（含）以上时，15%以上部分提取报酬15%

0%；1%；年化收益8%（含）以上时，全部绩效提取报酬10%

1%；1%；年化收益率15%（含）以上时，全部绩效提取报酬15%

Q15:全委业务及全配置投资基金资产配置战略不包括？

战略资产配置（周期布局）

战术资产配置（资产转换）

筛选管理人和基金产品（精选标的）

高效的现金管理（避免闲置）

Q16:全委业务及全配置投资基金投决会成员不包括？

赖楷祥

殷哲

杨文斌

白昊

Q17:全配置投资基金的流动性安排是？

首年即可分配，首年开始可部分赎回

第二年可分配，首年开始可部分赎回

第三年可分配，第二年开始可部分赎回

第二年可分配，第二年开始可部分赎回

Q18:目前全权委托全国募集规模已达多少？

10+亿

20+亿

30+亿

40+亿

:分割线

Q19:全权委托客户可能承担的费用有哪些？（多选）

管理费

托管费

绩效报酬

认购费

Q20:启动全权委托服务需要理财师提交哪些文件？（多选）

资产配置建议书

风险测评

投资意向书

拜访纪要

Q21:全权委托的存续服务报告有以下哪些？（多选）

季报

月报

现金流量报告

半年报

Q22:全权委托客户通常有哪些痛点？（多选）

平日事业繁忙，无暇顾及投资管理

投资追求高收益

缺乏敏锐的投资嗅觉，“有钱不会投”

等待期过长，导致资产闲置空仓

Q23:诺亚全权委托的平台竞争优势：（多选）

整合集团资源及稀缺性产品优先倾斜

诺亚的产品收益相对市场较高

诺亚集团风控筛选体系

提供一站式解决方案

Q24:理财师需要收集全权委托客户的哪些信息？（多选）

客户有多少可投资金融资产

目前投资配置及收益情况

家庭成员多少人

可承受的最大亏损比例

Q25:全委和全配置基金的区别有？（多选）

起点不同

存续服务不同

资产配置方案不同

投资团队及决策流程不同

Q26:9月建仓的全配置投资基金储备PE基金包括有？（多选）

东方并购基金

华兴基金

红杉基金

微影基金

Q27:全权委托资产配置标准账户包括以下哪些类型？（多选）

稳健型

激进型

平衡型

稳健偏激进型