全国金融业务档案情况调研 - 问卷调查调研模板

Q1:您的姓名

选项1

Q2:您所在的城市

选项1

Q3:您所在的部门及岗位

选项1

Q4:您所在城市（以下将省略此定语）所设计的金融业务的业务类型

选项1

选项2

选项3

选项4

选项5

选项6

Q5:如Q5您选择其他请在下面填写您所做的业务类型

选项1

Q6:金融档案是否有单独的档案管理室或者库房

没有单独的管理，跟其他交易档案统一管理

档案寄回集团暂无档案室

有单独的金融档案管理室或者库房

Q7:请选出金融业务档案流转模式

金融顾问报单或者报业绩时将协议原件交给本部门，本部门只负责管理协议原件不负责管理其他备件

金融顾问报单或者报业绩时将整理好的协议及其他备件（如身份证、产权证、户口本等证件复印件）交给本部门统一管理

其他

Q8:请简单写出金融档案流转模式

选项1

Q9:对金融档案备件是否有要求

有严格的收件标准，并严格执行

有标准，但是要求相对宽松

没有标准，金融顾问提供什么归档什么

Q10:在您的收件标准里那些备件是必备件（如：身份证复印件）

选项1

Q11:是否管理档案的影像件

金融顾问上传，本部门审批

本部门会把收到档案的必备件进行统一管理

对影像件无管理