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广东省文物考古研究所内控问卷调查

为了更好地了解贵单位的内部控制管理情况,发现贵单位内部控制管理可能存在的问题,协助贵单位建立和规范内部管理制度,请贵单位各位领导和员工在2019年12月31日前对下列问题进行回答,谢谢!
Q1:您所在的部门?
所长办公室
办公室
财务科
田野考古研究中心
水下考古研究中心
古建筑保护研究中心
信息与文物保护中心
其他
Q2:您的职务?
单位领导
中层干部
职能部门员工
Q3:您认为本单位决策机构设置是否健全?
健全
较健全
需了解
不了解
Q4:您认为单位决策机构运行是否规范?
规范
较规范
一般
不了解
Q5:您对您单位的审批权限设置情况是否了解?选择一个选项
了解
不了解
Q6:您认为单位组织结构设置是否合理?
合理
较合理
需改进
不了解
Q7:您认为单位部门职责分工是否合理?
合理
较合理
需完善
不了解
Q8:您认为单位目前各职能部门的分工是否清晰明确?有没有交叉和冲突?
清晰明确
较清晰明确,但个别有交叉
一般,有明显的交叉
不清晰
Q9:您认为单位目前各职能部门的合作和沟通是否顺畅和高效?
顺畅、高效
较为顺畅和高效
一般
不顺畅
Q10:您认为各职能部门内部个人的岗位职责是否明确?
明确
较明确
不太明确
不明确
Q11:单位是否建立了内部控制关键岗位责任制,明确不相容职务相分离?
不清楚
Q12:您单位的主要风险是?(最多选择3项)
战略规划风险
资金风险
合规性风险
资产安全风险
廉政风险
财务管理风险
Q13:您认为单位的风险主要集中在哪些环节?(最多选择3项)
预算管理
专项资金管理
收支管理
政府采购管理
资产管理
基建修缮管理
合同管理
信息系统建设
Q14:您认为单位针对存在的主要风险采取的防范措施是否充分和有效?
充分和有效
较充分和有效
一般
不充分,起不到防范效果
Q15:您单位是否定期对存在的风险进行排查、分析和制定应对措施?
不清楚
Q16:您单位现行的内部控制制度是否得到有效的贯彻和执行?
不清楚
Q17:您认为您单位的预算在各部门(系)之间的分配是否合理?
合理
不合理
不清楚
Q18:您是否知道您单位经批复后的预算指标?
知道
不知道
Q19:您单位预算指标是何种方式下达的?
公示
会议形式
邮件
口头
其它
不清楚
Q20:您对您单位预算的使用情况是通过何种方式了解的?
资金支出进度表
预算执行情况分析表
会议形式
其它
不清楚
Q21:您单位是否对各部门或者个岗位的预算执行情况进行了考核?
进行了考核
没有考核
不清楚
Q22:您单位目前的各项收费项目是否符合国家规定?
Q23:针对各项收费项目,单位是否建立了明确且合理的管理方式?
已建立
不够明确合理
不清楚
Q24:单位的财务人员是否会对所收款项进行核查?
经常核查
不定期抽查
未进行核查
不清楚
Q25:您认为在申请各项费用支出时,单位的审批效率如何?
高效
一般
繁琐
不清楚审批流程
Q26:在涉及各项支出报销时,您是否清楚所需要填写的单据以及填写内容?
清楚
不清楚
Q27:您是通过何种方式了解您单位的财政预算收入和支出情况?
单位公示
会议形式
其它
不清楚
Q28:您单位是否对政府采购活动实施归口管理,建立政府采购、资产管理、财会等部门或岗位相互协调、相互制约的机制?
没有
不清楚
Q29:您单位资产购置的审批程序和审核流程是否合理?
合理
不合理
不了解
Q30:在您单位购置的资产到库后,资产的验收工作是否合理?
合理
不合理
不清楚
Q31:您使用单位的资产是否有领用、登记签字等手续?
部分有
没有
不清楚
Q32:据您了解,您单位多长时间会对单位资产进行盘点?
半年及以下
一年
三年
无规定日期(上级监管需求)
不清楚
Q33:您是否了解资产盘点的相关程序?
了解
不了解
Q34:您单位的资产盘点工作是由谁来负责组织的?
部门资产管理岗
总务岗
财务岗
其他
Q35:您单位是否制定了详细的资产盘点方案?
每次盘点前制定
未制定
不清楚
Q36:您是否知道资产盘点结果以及相关责任追究结果?
知道
不知道
Q37:您单位是否有明确的资产调剂、租借、处置、报废等相关程序、审批权限和岗位职责?
不够明确
没有
不清楚
Q38:您单位是否建立了资产信息管理系统,实现对资产的动态管理?
不清楚
Q39:您单位是否设置了专门的岗位负责基建工程、建筑安全、修缮、施工等工作?
已设置
未设置
不清楚
其他
Q40:您单位如果发生较大规模的更新改造、新建建筑等施工项目,是否会将可行性研究报告、施工单位资质等情况、施工进度、工程决算等进行公示?
不会
不了解
Q41:您单位目前对外签订合同,是由一个部门统一签署还是各部门都有权签署?
一个部门签署
各部门均有权签署
不清楚
Q42:在签署合同时,是否有技术方面的专业人士对相应的条款进行审核?
没有
不清楚
Q43:您单位的印章是否由专人分开管理?
不清楚
Q44:您在领用印章时,是否有人审核并签字?
不清楚
Q45:您单位是否有统一、明确的各类文档资料的归档要求和相应的程序?
没有
不清楚
Q46:您认为目前您单位信息化程度是否与发展相适应?
很适应
比较适应
还需要改进
不太适应
不了解
Q47:您对单位还有什么建议?
    ____________
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