全国公募基金投资者调查问卷（面向个人投资者）

填写说明：为方便投资者作答，此问卷规定题目选项涉及“XX以上”则包含本数；涉及“XX以下”则不包含本数，涉及区间值，包含最小数、不包含最大数。如：“10万以下”不包含“10万”；“50万以上”包含“50万”，“10-50万”则包含10万、不包含50万。

:一、个人投资者基本情况

Q1:您的性别是？（单选）

A.男

B.女

Q2:您的年龄是？（单选）

30岁以下

30-45岁

45-60岁

60岁以上

Q3:您的2020年度个人税后收入是多少？（单选）

5万以下

5-10万

10-50万

50-300万

300-1000万

1000万以上

Q4:您的常住地是哪个城市_____(下拉菜单选择）

省份

城市

:二、金融资产投资及配置情况

Q5:您的金融资产总规模是？（单选）

A. 小于5万

B. 5-10万

C. 10-50万

D. 50-100万

E. 100-300万

F. 300万以上

Q6:您2020年金融投资金额占家庭年收入的比重是？（单选）

10%以下

10%-30%

30%-50%

50%-70%

70%以上

Q7:您投资的金融品种主要有？（最多选3项，按投资金额从大到小排序）

A.存款

B.银行理财产品

C.股票

D.债券

E.货币基金

F.非货币公募基金

G.期货、期权等金融衍生品

H.私募证券基金

I.私募股权基金

J.保险产品

K.信托产品

L.其它

:三、公募基金投资及配置情况

Q8:您投资公募基金的资金来源主要有？（最多选3项，按金额从大到小排序）

A.新增收入

B.从存款转入

C.从股票转入

D.从债券转入

E.从期货、期权等金融衍生品转入

F.从银行理财产品转入

G.从保险产品转入

H.从信托产品转入

I.从私募证券或私募股权基金转入

J.其他

Q9:您投资的公募基金品种主要有？（最多选3项，按投资金额从大到小排序）

A.股票型基金（不含指数基金）

B.债券型基金（不含指数基金）

C.指数基金（不含ETF）

D.ETF

E.混合型基金

F.货币市场基金

G.FOF基金

H.QDII基金

I.其他基金

Q10:您目前持有多少只公募基金？（单选）

5只以下

5-10只

10-15只

15-20只

20只以上

Q11:您目前持有的公募基金属于多少家基金公司？（单选）

1家

2家

3家

4家

5家及以上

不清楚

Q12:（1）总体而言，您持有单只公募基金的平均时间约为？（单选）

请选择

（2）您认为影响开展中长期基金投资时，存在的障碍主要有？（多选）

Q13:您是否投资设定封闭期或最低持有期限的公募基金？（单选）

A.是

B.否，将来会考虑

C.否，将来也不会考虑

Q14:如何看待基金的定期定投（单选）

A.定期定投可以分散风险，是一种省心省力的投资方式

B.和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌

C.定投不如一般的基金投资，不如自己选择

Q15:您在2020年投资公募基金的盈利是否达到预期？（单选）

A.超过预期

B.达到预期

C.未达到预期，与预期差距不大

D.未达到预期，与预期相差较大

Q16:您投资公募基金以来的年化收益情况是？（单选）

A.盈利30%以上

B.盈利10%-30%

C.盈利5%-10%

D.盈利5%以内

E.盈亏持平

F.亏损5%以内

G.亏损5%-10%

H.亏损10%-30%

I.亏损30%以上

:四、公募基金投资理念及投资目标

Q17:您在购买公募基金时是否关注招募说明书和基金合同等文件，包括基金费率、投资策略、收益分配条款等重要信息？（单选）

A 基本不读

B 有时候看

C 每次都看

Q18:您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（单选）

A.说不清楚

B.经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道

C.保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值

D.契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益

Q19:您投资公募基金时，主要考虑以下哪些因素？（请根据重要程度选择）

非常重要(5)

比较重要(4)

一般(3)

不太重要(2)

很不重要(1)

Q20:（9）其他（请简单说明）

填空1

Q21:您进行公募基金投资是否有教育储备、养老储备方面的考虑？（单选）

A.是，仅为了教育储备

B.是，仅为了养老储备

C.是，为了教育储备和养老储备

D.否，没有考虑

Q22:当您进行公募基金投资时，您的期望收益是？（单选）

A.尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

B.产生一定的收益，可以承担一定的投资风险

C.产生较多的收益，可以承担较大的投资风险

D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

Q23:您是否关注碳中和主题基金、公募REITs、养老目标基金、科创板主题基金等？（单选）

A．关注且已经投资

B．关注但未投资，仍在观望

C．关注但不了解，需要相关的投资者教育

D．目前不关注

:五、公募基金投资行为

Q24:您是依据何种途径做出基金投资决策的？（多选）

A.自己分析决定

B.朋友推介或跟着朋友投资

C.根据网上和媒体的推介

D.接受基金公司、银行等机构辅导

E.其它

Q25:您在什么情况下会购买公募基金？（多选）

A.大盘正上涨，看好市场情形

B.大盘正下跌，有抄底机会

C.他人强力推荐

D.自己发现某只基金表现非常好

E.身边的人都在买基金

Q26:您是否会需要基金投资顾问给您提供必要的资产配置服务？（单选）

A.很需要

B.提供投资建议即可

C.无所谓，可自行投资

D.有兴趣但是还不了解

Q27:（1）您购买公募基金产品的主要渠道是？（可多选）

A.公募基金管理人直销渠道

B.银行渠道

C.券商渠道

D.独立基金销售机构渠道

E.其他

Q28:（2）您从上述渠道购买公募基金时，是否对您进行风险测评并为您匹配适合您风险承受能力的基金产品，同时充分说明投资产品的风险？（单选）

A. 有

B. 没有

Q29:（3）您在购买公募基金时，是否考虑基金产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（单选）

A. 是，购买时考虑了与自身风险偏好、承受能力相匹配的问题

B. 否，没有考虑

Q30:公募基金投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（单选）

A.10%以下

B.10%-30%

C.30%-50%

D.50%-70%

E.70%以上

F.不会出现焦虑

Q31:购买公募基金后，您通常采取的态度是？（单选）

A.一般不查看账户盈亏，注重长期收益

B.偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回

C.频繁查看帐户盈亏，并进行申购、赎回或转换等操作

D.频繁查看账户盈亏情况，但不频繁交易，注重长期收益

Q32:下列情况中，哪些会导致您赎回公募基金？（多选）

A.自己需要现金

B.股票市场表现不好或有下跌的可能

C.基金经理发生变动

D.基金业绩跟其它类似基金相比很差

E.基金业绩已达到预期目标

F.基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项

G.银行客户经理建议

H.其它

:六、个人投资者教育情况

Q33:您的学历是？（单选）

A.最高学历初中及以下

B.最高学历高中

C.最高学历中专

D.最高学历专科

E.最高学历本科

F.最高学历硕士

G.最高学历博士

H.其它

Q34:您主要通过什么方式接受过系统性、专业性的经济或金融相关领域教育？（单选）

A.我的学历教育所学专业或选修课程为经济或金融相关领域

B.我目前从事或曾经从事工作为经济或金融相关领域

C.我自学过一些经济或金融相关领域的教材、书籍或投资者教育材料等

D.没有，我完全没有接受过经济或金融相关领域教育

E 其他

Q35:您的金融投资年限为？（单选）

A.1年以内

B.1-3年

C.3-5年

D.5-10年

E.10年以上

Q36:您喜欢的基金投资者教育形式是？（可多选）

A.现场讲授、交流、座谈的形式

B.发放书籍、宣传材料的形式

C.通过直播、短视频等新媒体的形式

D.通过其他线上媒介的形式

E.通过报刊、财经杂志等纸媒的形式

F.客户经理“一对一”的形式

G.其它

Q37:以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是？（最多选3项，按重要程度从高到低排序）

A.及时告知账户信息和交易信息

B.和基金经理面对面交流

C.市场信息咨询

D.基金知识普及

E.提供投资咨询服务

F.有通畅的投诉渠道

G.其它

Q38:（1）您是否对基金管理人或所购买的基金进行过投诉？（单选）

请选择

（2）您主要通过哪个渠道进行投诉？（单选）