泗县农商银行“三铁”网点创建知识测试

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1.姓名*
2.柜面开户方面,未按规定开立、使用、变更和撤销账户,扣()分/次。*
3.账务处理上,ATM长短款汇划错误,扣()分/次。*
4.账务处理上,营业终了,未做到日清日结的,扣()分/次。*
5.柜面登记簿,无故涂改柜面业务登记簿的,扣()分/次。*
6.柜面登记簿,无故漏登柜面业务登记簿的,扣()分/次。*
7.未按规定保管客户预留印鉴,预留印鉴变更不合规,扣()分/户。*
8.以预留印鉴为支控方式的单位结算账户,系统自动核验未通过的,未坚持双人核验,扣()分/次。*
9.未按规定办理司法查询、冻结、解冻、扣划业务的,造成客户纠纷的,扣()分/次。*
10.未按规定进行银企对账或对账不符未及时查明原因并处理的,扣()分/次。*
11.考评年度内对账单的对账回执收回率低于95%(不含)的,扣()分,每降低1个百分点扣()分,最高扣()分。*
12.柜员临时离岗,现金、印章、凭证远离视线范围,未入箱上锁,扣()分/次。*
13.营业终了,柜员尾箱库存未交叉核对或专人盘点,扣()分/次;柜员尾箱未置于监控范围内,未双人双锁,未妥善保管尾箱钥匙,扣()分/次。*
14.库存现金连续3个工作日超限额未及时上缴,扣()分/次。*
15.库存现金管理上,未按要求存储收付现金冠字号码信息的,扣()分/次。*
16.兑换残缺污损人民币纸币,未及时将带有行名的“全额”或“半额”戳记加盖在票面上,扣()分/次;脱离客户视线加盖印章的,扣()分/次;无理由拒绝为客户兑换残缺污损人民币的,扣()分/次。*
17.假币收缴后,被收缴人接触假币的,扣()分/次。*
18.查库清点不认真,流于形式,扣()分/次。*
19.营业网点办理业务少于2人在岗的,扣()分/次。*
20.违规为十六周岁以下未成年人开通网银和手机银行的,扣()分/次。*
21.柜面录入信息与原始凭证不符或受理客户填单重要要素(如金额、账号、户名)被手工涂改的凭证,扣()分/次。*
22.未按规定办理没有实际货币交付或没有足额货币交付的现金类业务,扣()分/次。*
23.违规代客户办理应由客户本人办理的业务,扣()分/次。*
24.违规代客户保管重要身份证件原件、重要支付介质、支付工具及印章等,扣()分/次。*
25.考评年度内风险预警信息因协查不及时、流于形式,形成风险事件的,扣( )分/次。*
26.对交易资金过大、过频,与其客户身份及经营特征不符等明显属于可疑交易的资金交易,未及时上报可疑案例的,扣()分/笔。*
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