《大连银行员工合规行为守则》要点（十九）

（每题20分，满分100分）

Q1:所在部门或网点

填空1

Q2:【单选】理财产品销售中，严禁在（）走过场、流于形式。

双录区域

迎客区域

送客区域

休息区域

Q3:【单选】严禁未经（）授权擅自制作和分发宣传销售文本。

总行

分行

支行

主管

Q4:【多选】理财产品销售中，严禁违规对客户做出（），或与客户以（）或（）形式约定（）或（）。

盈亏承诺

口头

书面

利益分成

亏损分担

Q5:严禁挪用客户（）或（）。

交易资金

理财产品

预约时间

风险防范提示

Q6:【判断】理财产品销售中，严禁擅自更改客户交易指令。（）

是

否

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