2022年收展部非法集资及资金案件风险排查问卷调查表

Q1:受访人信息

Q2:所属团队

Q3:所在机构

Q4:是否有消费能力远超个人业务收入的业务人员

Q5:如选择“是”请详细说明情况

Q6:是否有在短期内生活方式、经济条件发生重大变化的业务人员

Q7:如选择“是”请详细说明情况

Q8:是否有犯罪前科的业务人员

Q9:如选择“是”请详细说明情况

Q10:是否有背景较为复杂的业务人员

Q11:如选择“是”请详细说明情况

Q12:是否有组织或参与传销的业务人员

Q13:如选择“是”请详细说明情况

Q14:是否有在公司职场外私自租赁办公场所销售的业务人员

Q15:如选择“是”请详细说明情况

Q16:是否有自行聘任工作人员开展销售的业务人员

Q17:如选择“是”请详细说明情况

Q18:是否有直接组织、参与民间借贷或业务员与业务员之间、业务员与客户之间存在借贷关系的业务人员

Q19:如选择“是”请详细说明情况

Q20:是否有自办或者入股投资设立投资类公司、网贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构或在此类公司任职、兼职，参与互联网金融的业务人员

Q21:如选择“是”请详细说明情况

Q22:是否有虚构保险理财产品或将保险产品伪造成理财产品进行销售的业务人员

Q23:如选择“是”请详细说明情况

Q24:是否有单独或内外勾结，通过盗用或伪造公章、合同、公司单证等方式实施非法集资的业务人员

Q25:如选择“是”请详细说明情况

Q26:是否有通过微博、微信、朋友圈等公共平台宣传非保险金融产品的业务人员

Q27:如选择“是”请详细说明情况

Q28:是否有私自代客投资理财，在公司职场内或其他场合推介、销售非保险金融产品的业务人员

Q29:如选择“是”请详细说明情况

Q30:是否有违法违规宣传、私自制作课件、产品宣传册等行为的业务人员

Q31:如选择“是”请详细说明情况

Q32:受访人签名（请用正楷亲笔签写）