廉洁从业培训测试题

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Q1:居间人名称

填空1

Q2:居间人编号

填空1

Q3:【单选题】《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》自（）起实施。

A.2018年6月27日

B.2020年3月12日

C.2018年3月27日

D.2020年6月12日

Q4:【单选题】证券期货经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.总经理

Q5:【单选题】根据《财信期货有限公司廉洁从业规定》，落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。公司（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.总经理

Q6:【单选题】根据《财信期货有限公司廉洁从业规定》，（）对董事、高级管理人员履行廉洁管理职责的情况进行监督。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.总经理

Q7:【单选题】根据《财信期货有限公司廉洁从业规定》，各部门识别、梳理、排查廉洁从业风险点并留存工作底稿，开展每年至少开展（）内部廉洁从业情况自查及廉洁从业风险评估，发现廉洁从业相关的风险事项或违规违纪行为及时向稽核审计部报告。

A.一次

B.二次

C.三次

D.四次

Q8:【多选题】期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。

A.通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益。

B.通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益。

C.通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益。

D.利用所管理的客户资产向第三方输送不正当利益或向第三方支付不合理的费用。

Q9:【多选题】期货经营机构及其工作人员在开展风险管理业务、资产管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。

A.以不正当手段为本人或团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或绩效考核结果。

B.侵占或挪用受托资产，或以明显偏离市场公允估值的价格进行证券期货交易。

C.不公平对待不同产品，在不同账户之间或同一结构化产品优先级和劣后级之间进行利益输送。

D.编造、传播虚假、不实信息，或利用信息优势、资金优势、持股持券持仓优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量。

Q10:【多选题】期货经营机构及其工作人员在开展期货投资咨询业务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。

A.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处。

B.违反独立客观执业原则发布研究报告或观点。

C.将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或其他特定对象。

D.直接或间接利用内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息违规从事或明示、暗示他人从事有关证券期货交易活动。

Q11:【多选题】对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则，包括（）

A.自律惩戒

B.行政监管措施

C.行政处罚

D.移交纪检、司法

Q12:【多选题】期货经营机构聘用第三方提供（）等服务中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

A.投资顾问

B.财务顾问

C.法律顾问

D.产品代销

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