合规测试 - 在线考试测评模板

Q1:姓名

填空1

Q2:手机

填空1

Q3:部门

填空1

Q4:1、以下不属于冠字号码记录设备的是

扎把机

清分机

点验钞机

存取款一体机

Q5:2、以下哪项不属于备付现金管理原则

限额管理

确保支付

节约成本

永久核定

Q6:3、现金长短款挂账（）元需区县代理金融业务部门负责人进行审批

≤5000

≤6000

≤8000

≤10000

Q7:4、停用的重要单证，应比照重要单证作废进行单证实物剪角并加盖“作废”戳记等处理，于停用（）登记封存入库（柜）保管。

次日

之日

两日

3日

Q8:5、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

2

3

5

10

Q9:6、（）是在日常经营管理活动中，各级机构人员发现客户行为或交易可疑后，主动在反洗钱系统发起可疑交易分析，并向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的行为。

日常可疑交易报告

人工发起可疑交易报告

大额交易报告

大额异常交易报告

Q10:7、个人客户办理大额现金支付预约，必须遵循以下条件

A、大额预约的地域范围同相应储种的通存通兑范围

B、无密客户在省内机构进行预约

C、营业主管必须当面或电话与客户核实预约信息

D、营业机构必须在业务系统中进行预约登记，确保预约信息的及时性、准确性、完整性客户在约定支取日未办理支取的，预约失效，须重新办理预约

Q11:8、日常可疑交易报告人工分析设置（）、（）、（）三个环节。

A、初审

B、复核

C、审定

D、复审

Q12:9、根据《中国邮政储蓄银行重庆分行消费者权益保护实施细则（2020年版）》，本实施细则所称消费者权益保护，是指各级机构通过适当的程序和措施，推动实现消费者在与我行发生业务往来的各个阶段始终得到（）的对待。

A、公平

B、公正

C、诚信

D、科学

Q13:10、具有授权权限的人员，应按照各项业务规定行使授权、检查、监督职能；行使授权职责时，须认真审核（），确认业务真实、准确后方可办理授权

A、客户身份

B、相应的业务凭证

C、柜员交易代码

D、交易操作

Q14:11、根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版）》，组织处理包括

A、引咎辞职

B、责令辞职

C、降级

D、免职

E、解除劳动合同

Q15:12、因违规行为需要给予开除、解除劳动合同的，应事先书面通知本级分公司工会

正确

错误

Q16:13、非纠正柜员操作差错办理取消交易扣减5分

正确

错误

Q17:14、一个违规行为同时违反本办法中两个及以上问题词条的，依照处理较轻的问题词条积分。

正确

错误

Q18:15、根据《中国邮政储蓄银行特殊客户群体延伸服务管理办法（2019年修订版）》，网点办理业务时留存的相关纸质材料，须在业务办理完成后按照相关要求及时上缴上级主管部门。

正确

错误