高管带头学法规第二期随堂测评

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Q1:姓名

填空1

Q2:部门

填空1

Q3:依据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法（2020年版）》，员工因累计积分达到24分的，给予通报批评处理并调整岗位后，积分（）计算。

A.继续累计

B.从0分

C.从6分

D.从12分

Q4:两人或两人以上共同违规的应（）

A.分别给予积分

B.给予主要责任人积分

C.给予领导人员积分

D.次要责任人可免予积分

Q5:案件问责的“一案五问”包含哪些？

A.当事人责任

B.机构管理责任

C.条线管理责任

D.监督检查责任和问责责任

Q6:给予警告处分的，减发不少于( )个月平均绩效收入。

A.1

B.2

C.3

D.4

Q7:下列情形中，不可从轻或减轻处理的是（）。

A.检举他人违规问题，经查证不属实

B.主动交代本人违规问题

C.主动采取有效措施消除或明显减轻危害后果

D.发现被外部欺诈后及时报告并积极采取补救措施

Q8:根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》，我行员工违规行为处理种类包括（）。

A.违规积分

B.经济处理

C.批评教育

D.解除劳动合同

E.处分

Q9:客户申请开立个人存款账户时，应要求其提供本人有效身份证件，并对身份证件的（）进行认真审查。

A.完整性

B.真实性

C.有效性

D.合规性

Q10:在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的,应给予（）

A.告诫或通报批评处理

B.轻微积分

C.警告

D.不处理

Q11:商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，对于（）的员工，应采取约谈、交流、轮岗等适当措施防患于未然。

A.消费异常

B.交友复杂

C.有不良嗜好

D.家庭困难

Q12:合规检查可以通过如下哪些方式组织开展？

A.专项检查

B.非现场检查

C.风险信息核查

D.飞行检查

E.网点合规风险等级评价

高管带头学法规第二期随堂测评

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