合规建设调研问卷

您好！为全面了解公司合规管理现状，识别潜在风险与改进机会，我们诚挚邀请您参与本次匿名调研。您的宝贵意见将直接用于优化我们的合规体系，感谢您的支持与配合！

Q1:您所在的部门/业务单元是？

业务部门（销售、市场等）

职能部门（人力、财务、行政等）

技术/研发部门

合规/风控/法务部门

其他

Q2:您在本公司的工作年限是？

1年以下

1-3年

3-5年

5-10年

10年以上

Q3:您对“合规”这一概念的理解程度如何？

非常了解，清楚所有相关政策和要求

比较了解，知道主要规定

一般了解，知道基本要求

不太了解，仅知道一些

完全不了解

Q4:您认为公司当前对合规建设的重视程度如何？

非常重视，是公司战略核心

比较重视，有明确要求

一般，有要求但执行不严

不太重视，流于形式

完全不重视

Q5:您是否清楚了解与您岗位职责直接相关的合规政策与流程？

非常清楚，并能熟练应用

比较清楚，基本知道如何操作

一般，需要时再查阅

不太清楚，经常需要询问

完全不清楚

Q6:请对您获取合规政策、指引等文件的便捷性进行评分（1分：非常不便，5分：非常便捷）

分数

标签

Q7:您通常通过哪些渠道了解公司的合规要求？（可多选）

公司内部网站/知识库

电子邮件/内部通知

直属上级传达

合规部门组织的培训

同事间交流

其他

Q8:您认为公司提供的合规培训的频率和内容质量如何？

频率适中，内容非常实用

频率较高，但内容不够贴近实际

频率较低，但内容质量尚可

频率低，内容也缺乏针对性

几乎没有接受过系统培训

Q9:当您在工作中面临合规疑问或不确定的情况时，您通常会如何做？

查阅公司制度文件

直接咨询合规/法务部门

询问直属上级

与经验丰富的同事讨论

凭个人经验判断

暂时搁置

Q10:请对合规/法务部门响应您咨询的及时性和专业性进行评分（1分：非常差，5分：非常好）

分数

标签

Q11:您认为公司现有的合规流程（如审批、报备等）是否高效、合理？

非常高效合理

比较高效，但仍有优化空间

一般，流程较为繁琐

效率较低，影响业务开展

非常低效，亟待改革

Q12:在您看来，当前公司合规管理面临的主要挑战有哪些？（可多选）

业务压力与合规要求存在冲突

制度流程复杂，不易理解执行

员工合规意识不足

缺乏有效的技术工具支持

跨部门沟通协调困难

对违规行为的监督与处罚力度不足

其他

Q13:您是否曾因担心违反合规规定而放弃或调整过某项业务/操作？

经常

偶尔

很少

从未

Q14:您认为公司对于合规违规行为的举报渠道是否畅通、安全？

非常畅通且安全，鼓励举报

比较畅通，但担心被报复

知道有渠道，但不太清楚如何操作

不畅通，不知道如何举报

完全不了解相关渠道

Q15:您是否相信公司会公正处理合规举报并保护举报人？

完全相信

比较相信

一般

不太相信

完全不相信

Q16:基于您目前的了解，您向同事或朋友推荐本公司合规文化的可能性有多大？（0-10分，0分完全不可能，10分极有可能）

选项1

Q17:您认为高层管理者在践行合规要求方面起到了怎样的表率作用？

极好的表率，言行一致

较好的表率，基本能遵守

一般，未明显感受到

较差，有时言行不一

非常差，起负面作用

Q18:您希望公司在未来一年的合规建设中，优先加强哪些方面？（可多选）

简化优化合规流程

增加情景化、案例式培训

加强合规文化建设与宣传

升级合规管理信息系统

强化对业务一线的合规支持

明确并加大违规处罚力度

其他

Q19:您认为将合规表现纳入个人及部门的绩效考核，是否能有效提升合规意识？

非常有效

比较有效

效果一般

可能产生负面效果

不清楚

Q20:对于如何将合规要求更有效地融入日常业务流程，您有何具体建议？

填空1

Q21:请描述一个您亲身经历或观察到的、体现公司良好合规实践的具体事例（可选）。

填空1

Q22:请描述一个您认为存在潜在合规风险或流程缺陷的具体业务场景（可选）。

填空1

合规建设调研问卷

介绍

本模板旨在提供企业合规管理体系现状的全面评估方案。帮助您诊断合规意识水平、评估流程执行效率、识别潜在管理风险，适合各类企业的合规、风控及管理层开展体系化的合规健康度检查与优化。

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